WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

2004 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

لتعزيز التنمية الاقتصادية الوطنية في تايوان ، وتسهيل التطورات السليمة لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة ، والحفاظ على المعاملات المنظمة للأسواق ، وحماية حقوق ومصالح المستثمرين في الأوراق المالية وتجار العقود الآجلة ، تنشئ لجنة الرقابة المالية (FSC) الأوراق المالية و مكتب العقود الآجلة (SFB) لأغراض الإشراف والتنظيم لأسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة والأوراق المالية وشركات العقود الآجلة ، وصياغة وتخطيط وتنفيذ السياسات والقوانين واللوائح ذات الصلة. وهذا يشمل الإشراف والتنظيم على مراجعة وتداول عقود تداول العقود الآجلة ؛ الإشراف على الأوراق المالية والمؤسسات الآجلة وتنظيمها ؛ الإشراف على الاستثمار الأجنبي وتنظيمه في الأوراق المالية المحلية وأسواق العقود الآجلة ؛ الإشراف على جمعيات صناعة الأوراق المالية وتنظيمها ، وجمعيات صناعة العقود الآجلة ، والمؤسسات ذات الصلة ، إلخ.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق عنوان URL الرسمي
  • وقت الإفصاح 2023-10-26
  • مبلغ الغرامة $ 4,251,297,528.00 USD
  • سبب العقوبة تم فرض غرامة قدرها 240 ألف دولار تايواني جديد وفقًا للمادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت ارتكاب الفعل.
تفاصيل الإفصاح

Mega Securitiesقضية عقابية ضد شركة مساهمة وموظفيها لمخالفة قوانين إدارة الأوراق المالية (هيئة تنظيم الأوراق المالية رقم 1120349362؛ هيئة الرقابة المالية على الأوراق المالية رقم 11203493621)

متلقي الإجراء التأديبي من هيئة الرقابة المالية: النسخة الأصلية تاريخ الإصدار: 26 أكتوبر 2012 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم الجزاء 1120349362 الشخص المعاقب: Mega Securities العدد الموحد للمؤسسات الربحية لشركة مساهمة: 23474649 العنوان: اسم الممثل أو المدير: تشين ○○ العنوان: الغرض الموجز: وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من الأوراق المالية و قانون الصرف في وقت السلوك، والتعامل مع NT $ 24 غرامة قدرها 10000 يوان. حقائق: أجرت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم البورصة) تفتيشًا على فرع هسينشو للشخص الذي تمت معاقبته يومي 2 و3 مايو 2012، ووجدت أن رجل الأعمال التجاري المعتمد لين ○ ○ (يشار إليها فيما يلي بـ Lin Yuan) هناك حراسة على أموال التوصيل نيابة عن العملاء، وخدمات توصيل الوكالات، واقتراض الأموال من العملاء، وتظهر العيوب المذكورة أعلاه أن الشخص الذي تتم معاقبته لم يطبق نظام الرقابة الداخلية، وقد انتهك المادة (2) البند (2) والمادة (37) من قواعد إدارة المتعاملين في الأوراق المالية الحالات المنصوص عليها في الفقرتين (11) و(18). الأسباب والأساس القانوني: 1. وفقاً للفقرة 2 من المادة 2 من قواعد إدارة متداولي الأوراق المالية، يجب أن تتم العمليات التجارية لشركات الأوراق المالية وفقاً للقوانين والنظام الأساسي ونظام الرقابة الداخلية المعمول به، نفس المادة 37. ونصت الفقرة 11 والفقرة 1 من المادة 18 من القواعد على أنه لا يجوز لشركات الأوراق المالية قبول موظفي الشركة الذين يقومون بتسليم الأوراق المالية نيابة عن الآخرين ولا يسمح لهم بالاحتفاظ بالأموال نيابة عن العملاء. وفقًا لأحكام المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من قانون الأوراق المالية والبورصة في وقت صدور القانون، سيتم تغريم شركة الأوراق المالية التي تفشل في تنفيذ نظام الرقابة الداخلية بغرامة لا تقل عن 240.000 دولار تايواني جديد ولكن ليس أكثر. من NT $4.8 مليون. 2. أجرت البورصة تفتيشًا على فرع هسينشو للشخص المعاقب يومي 2 و3 مايو 2012، ووجدت أنه في الفترة ما بين 11 فبراير 2011 و10 فبراير 2012، احتفظ لين بأموال التسليم نيابة عن العملاء. خالفت خدمات التوصيل واقتراض الأموال من العملاء أحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال في شركات الأوراق المالية. 3. تشير أوجه القصور التي أبلغ عنها ضابط الغابات إلى أن الشخص المعاقب لم يطبق نظام الرقابة الداخلية وخالف أحكام المادة 2 البند 2 والمادة 37 الفقرة 11 والمادة 18 من قواعد إدارة تجار الأوراق المالية، و وقد تمت معاملات الأوراق المالية وفقاً للوائح، وتنص المادة 178-1، الفقرة 1، الفقرة 4 من القانون على أن تكون العقوبة على النحو المنشود. طريقة الدفع: 1. الموعد النهائي للدفع: ادفع خلال 10 أيام من اليوم التالي لتسليم هذه العقوبة. 2. يرجى إجراء الدفع وفق الاحتياطات المذكورة على قسيمة الدفع المرفقة مع (الوكالة). ملاحظات: 1. إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس من خلال هذه الجمعية (منطقة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا لأحكام المادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات خلال 30 يومًا. من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، شارع شيانمين) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقًا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الالتماس، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة، ويظل الشخص الخاضع للعقوبة يدفع الغرامة. 2. إذا لم يقم المحكوم عليه بدفع الغرامة خلال مدة السداد المحددة في هذه العقوبة، يتم تحويله إلى أي فرع من فروع هيئة التنفيذ الإداري بوزارة العدل للتنفيذ الإداري وفقاً لحكم المادة. 4، الفقرة 1 من قانون الإنفاذ الإداري. إبداعي: Mega Securities Co., Ltd. (لتقديم الخدمة: الممثل: السيدة تشين ○○) النسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد لين ○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة في جمهورية الصين (الممثل: السيد تشين ○○ )، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (الممثل السيد تشين ○○)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب المحاسبة)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مكتب السكرتير)، مكتب الأوراق المالية والعقود الآجلة (مجموعة إدارة الأوراق المالية) -------- ------------------------------------- ------------- ------------------------------------- ------------- المستفيد من حكم هيئة الرقابة المالية: إذا صدرت النسخة الأصلية: 26 أكتوبر 112 رقم الإصدار: الإدارة المالية للأوراق المالية رقم 11203493621 المستفيد: ○○○ بطاقة الهوية الوطنية الرقم الموحد أو جنسية الأجنبي ورقم تصريح الإقامة: ○○○○○ العنوان: تم حذف الموضوع: أمر Mega Securities المحدودة (المشار إليها فيما يلي باسم Mega Securities ) يجب عليه تعليق تنفيذ أعمال الشخص المعاقب لمدة ثلاثة أشهر، من 6 ديسمبر 2020 إلى 5 مارس 2013، وإبلاغ حالة التنفيذ إلى الاجتماع لمراجعتها خلال 10 أيام من اليوم التالي لتنفيذ العقوبة. حقائق: أعلنت شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (المشار إليها فيما بعد ببورصة الأوراق المالية) في 2 و3 مايو 2012 Mega Securities أجرى فرع هسينشو عملية تفتيش ووجد أن الشخص المعاقب احتفظ بأموال التوصيل نيابة عن العملاء، وقدم خدمات التوصيل، واقترض أموالاً من العملاء. وتبين أن الشخص الخاضع للعقوبة قد انتهك المادة 18، ​​الفقرة 2، تنص الفقرة 9 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين وموظفي الأعمال لدى تجار الأوراق المالية على ما يلي: تنص الفقرتان 11 و17 على ذلك. الأسباب والسند القانوني: 1. طبقاً لأحكام المادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة الأشخاص المسؤولين ورجال الأعمال لدى المتعاملين في الأوراق المالية، لا يجوز لرجال الأعمال الاقتراض. الأموال من العملاء أو الاحتفاظ بأموال التسليم نيابة عن العملاء، أو التصرف نيابة عن الآخرين لتسليم الأوراق المالية، وما إلى ذلك. وفقًا للمادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصة، إذا اكتشفت السلطة المختصة أن أحد موظفي شركة الأوراق المالية قد انتهك هذا القانون أو القوانين واللوائح ذات الصلة، مما يؤثر على التنفيذ العادي لأعمال الأوراق المالية، يجوز للسلطة المختصة أن تأمر الشركة التابعة شركة الأوراق المالية أن تتوقف عن أعمالها لمدة تقل عن سنة، وأن تنفذ واجباتها أو تنحيها. 2. في 2 و 3 مايو 2012 بالبورصة Mega Securities أجرى فرع هسينشو تفتيشًا ووجد أن الشخص الخاضع للعقوبة احتفظ بأموال التوصيل نيابة عن العملاء، وقدم خدمات التوصيل نيابة عن العملاء، واقترض أموالًا من العملاء في الفترة من 11 فبراير 2011 إلى 10 فبراير 2020. التحقق من أنه قد انتهك لوائح الشخص المسؤول عن شركة الأوراق المالية والمادة 18، ​​الفقرة 2، الفقرة 9، الفقرة 11 والفقرة 17 من قواعد إدارة شؤون الموظفين. 3. إذا تم الكشف عن المخالفة، وكان سلوك الشخص المعاقب قد أثر على التنفيذ الطبيعي لأعمال الأوراق المالية، تكون العقوبة وفقا لأحكام المادة 56 من قانون الأوراق المالية والبورصات. ملاحظة: إذا كان الشخص الخاضع للعقوبة غير راضٍ عن هذه العقوبة، فيجب عليه تقديم التماس كتابي من خلال هذه الجمعية (مواطن مقاطعة مقاطعة بانكياو، مدينة تايبيه الجديدة) وفقًا للمادة 58، الفقرة 1 من قانون الالتماسات في غضون 30 يومًا من في اليوم التالي لتنفيذ العقوبة (الطابق الثامن عشر، رقم 7، القسم 2، الجادة) قدم التماسًا إلى اليوان التنفيذي. ومع ذلك، وفقا للمادة 93، الفقرة 1 من قانون الاستئناف، ما لم ينص القانون على خلاف ذلك، فإن تقديم الاستئناف لا يوقف تنفيذ هذه العقوبة. إبداعي: Mega Securities Co., Ltd. (يتم تقديمها: الممثل: السيدة ○○○)، ○○○ نسخة: شركة تايوان للأوراق المالية المحدودة (الممثل: السيد ○○○)، مركز تداول الأوراق المالية خارج البورصة جمهورية الصين (ممثل) السيد ○ ○○)، جمعية أعمال الأوراق المالية في جمهورية الصين (ممثل السيد ○○○)
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل

اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com