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澳大利亞證券及投資委員會

1998年政府監管

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)是澳大利亞政府的獨立機構,根據Wallis Inquiry的建議於1998年7月1日成立,負責監管澳大利亞的公司。 ASIC的作用是實施金融服務法和規範公司行為,以保護澳大利亞的消費者,投資者和債權人。 ASIC的權限和範圍由《澳大利亞證券和投資委員會法2001》確定。

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披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2023-08-03
  • 處罰原因 ASIC 認為 eToro的行為可能導致大量零售客戶接觸到不太可能符合其投資目標、財務狀況和需求的差價合約產品,從而導致消費者受到重大傷害的風險。
披露詳情

ASIC 提起訴訟 eToro首次設計和分銷行動旨在保護消費者免受高風險差價合約產品的侵害

媒體發布 (23-204mr) ASIC 提起訴訟 eToro在 2023 年 8 月 3 日發布的旨在保護消費者免受高風險差價合約產品侵害的首次設計和分銷行動中,ASIC 已向聯邦法院針對線上投資平台提起訴訟, eToro澳洲資本有限公司( eToro ),關於其差價合約(CFD)產品。 ASIC 指控其違反設計和分銷義務以及 eToro有效、誠實和公平行事的許可義務。該案的重點是適當性 eToro的目標市場,以及所使用的篩選測試 eToro評估零售客戶是否屬於差價合約產品的目標市場。澳洲證券投資委員會(ASIC)指控 eToro差價合約產品的目標市場對於這種高風險和波動性的交易產品來說過於廣泛,大多數客戶都會虧損,而且篩選測試完全不足以評估零售客戶是否可能屬於目標市場。 ASIC 認為 eToro的行為可能導致大量零售客戶接觸到不太可能符合其投資目標、財務狀況和需求的差價合約產品,從而導致消費者受到重大傷害的風險。 ASIC 稱,2021 年 10 月 5 日至 2023 年 6 月 14 日期間,近 20,000 eToro的客戶在差價合約交易中虧損。 eToro的網站指出,77% 的散戶投資者帳戶在進行差價合約交易時虧損 eToro。 ASIC 副主席 Sarah Court 表示:“我們向業界傳達的訊息是,考慮到零售客戶可能損失所有存入資金的巨大風險,差價合約目標市場的定義應較為狹窄。”差價合約發行人必須遵守​​設計和分銷制度,不能簡單地對其目標市場進行逆向工程以適應現有客戶群。 「ASIC 對本案中涉嫌不遵守規定感到失望,因為 eToro在澳大利亞和全球範圍內的市場滲透率和品牌知名度的深度。” ASIC 聲稱,從 2021 年 10 月起: eToro的差價合約目標市場過於廣泛。例如,如果零售客戶具有中等風險承受能力,但不是經驗豐富的投資者,並且不了解差價合約交易的風險,則該客戶仍然屬於目標市場; eToro的篩選測試很難失敗,並且在排除那些不太可能適合 CFD 產品的客戶方面沒有真正的用處。例如,客戶可以無限制地修改他們的答案,如果客戶選擇的答案可能導致他們失敗,則會收到提示。 ASIC進一步指控 eToro未能採取一切必要措施,透過應用篩選測試來確定是否向零售客戶發行差價合約產品,以確保其牌照所涵蓋的金融服務高效、誠實和公平地提供。 'asic 擔心 eToro的篩選測試不恰當地將顧客暴露於差價合約產品。供應商需要確保客戶收到符合其需求的產品,並履行設計和分銷義務,」法院女士總結道。澳洲證券投資委員會正在尋求法院的聲明和罰款。法院尚未安排第一次案件管理聽證會的日期。下載簡明聲明(pdf) 原始流程(pdf) 背景 差價合約是一種槓桿衍生性合約,允許客戶推測標的資產的價值變化,例如外匯匯率、股票市場指數、單一股票、商品或加密資產。澳洲證券投資委員會先前曾採取行政措施,保護消費者免受高風險差價合約交易的影響,但這些措施不適合他們的財務狀況。其中包括針對 Saxo Capital Markets (23-127mr)、Mitrade Global Pty ltd (23-141mr) 的停損單。設計和分銷義務(DDO)要求公司設計滿足消費者需求的金融產品,並有針對性地分銷這些產品。確定目標市場是 DDO 的重要要求。它是一份強制性公共文件,規定了金融產品可能適合的消費者類別(目標市場)以及與產品分銷和審查相關的事項。 asic 的 Moneysmart 提供值得信賴的提示、工具和指導,以支持澳洲人的日常財務決策。了解有關差價合約交易的風險和複雜性的更多資訊。編者註:原定於 2023 年 8 月 23 日舉行的案件管理聽證會已取消,並定於 2023 年 12 月 15 日舉行。asic 媒體發布的信息均為時間點聲明。請注意發布日期,並使用網站的內部搜尋功能來尋找其他媒體發布的相同或相關事項。
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