WikiFX作為一家獨立的第三方信息服務平台,致力於為用戶提供全面、客觀的交易商監管信息查詢服務。WikiFX不直接參与任何外匯交易行為,也不提供任何形式的交易渠道推薦或投資建議。WikiFX對交易商的評分評級依據公開渠道的客觀信息,並充分兼顧不同國家和地區的監管政策差異。交易商評分評級是WikiFX的核心產品,我們堅決反對任何可能損害其客觀性和公正性的商業行為,歡迎全球用戶的監督和建議。舉報熱線:report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换
全球交易商監管查詢APP

香港證券及期貨事務監察委員會

1989年政府監管

香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)於 1989 年成立,是一家獨立的法定機構,負責監管香港的證券及期貨市場的運作。 《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分權力。 SFC獨立於香港特別行政區政府運作,而經費主要來自交易徵費及牌照費用。證監會作為國際金融中心的金融監管機構,一直致力於加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健,從而令投資者和業界的利益得到保障。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 名称匹配
  • 披露時間 2022-07-20
  • 處罰金額 $ 985,886.43 USD
  • 處罰原因 不當處理客戶資產
披露詳情

加皇投資理財有限公司因不當處理客戶資產遭證監會譴責及罰款770萬元

加皇投資理財有限公司因不當處理客戶資產遭證監會譴責及罰款770萬元 2022年7月20日 證券及期貨事務監察委員會(證監會)譴責加皇投資理財有限公司(加皇)並處以罰款770萬元,理由是加皇以不當方式處理客戶資產,違反了相關監管規定(註1)。 證監會的調查發現,於2018年1月至2020年8月期間,加皇先後86次沒有按照《證券及期貨(客戶款項)規則》(《客戶款項規則》)的規定分隔客戶款項,涉及的個別交易金額介乎146元至5,200萬元不等。 證監會亦發現於2012年12月3日至2020年3月26日期間,加皇違反了《證券及期貨(客戶證券)規則》(《客戶證券規則》),在並無有效的常設授權下,將證券從65個由非專業投資者客戶持有的帳戶轉移至香港期貨結算有限公司作為抵押品。 證監會在決定採取上述紀律處分時,已考慮到所有相關情況,包括: 加皇就其違反《客戶款項規則》及《客戶證券規則》的情況採取了補救行動,並主動向證監會作出匯報; 加皇在解決證監會所關注的事項時表現合作,並接受證監會的調查結果和紀律行動;及 並無證據顯示客戶因加皇的不合規行為而蒙受損失。 完 備註: 加皇根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第4類(就證券提供意見)及第5類(就期貨合約提供意見)受規管活動。 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。 有關監管規定,請參閱《紀律行動聲明》。 有關紀律行動聲明載於證監會網站 最後更新日期 2022年7月20日
相關附件
選擇國家或地區
  • 香港

  • 台灣

    tw.wikifx.com

  • 美國

    us.wikifx.com

  • 韓國

    kr.wikifx.com

  • 英國

    uk.wikifx.com

  • 日本

    jp.wikifx.com

  • 印尼

    id.wikifx.com

  • 越南

    vn.wikifx.com

  • 澳大利亞

    au.wikifx.com

  • 新加坡

    sg.wikifx.com

  • 泰國

    th.wikifx.com

  • 塞浦路斯

    cy.wikifx.com

  • 德國

    de.wikifx.com

  • 俄羅斯

    ru.wikifx.com

  • 菲律賓

    ph.wikifx.com

  • 新西蘭

    nz.wikifx.com

  • 烏克蘭

    ua.wikifx.com

  • 印度

    in.wikifx.com

  • 法國

    fr.wikifx.com

  • 西班牙

    es.wikifx.com

  • 葡萄牙

    pt.wikifx.com

  • 馬來西亞

    my.wikifx.com

  • 尼日利亞

    ng.wikifx.com

  • 柬埔寨

    kh.wikifx.com

  • 意大利

    it.wikifx.com

  • 南非

    za.wikifx.com

  • 土耳其

    tr.wikifx.com

  • 荷蘭

    nl.wikifx.com

  • 阿聯酋

    ae.wikifx.com

  • 哥倫比亞

    co.wikifx.com

  • 阿根廷

    ar.wikifx.com

  • 白俄羅斯

    by.wikifx.com

  • 厄瓜多爾

    ec.wikifx.com

  • 埃及

    eg.wikifx.com

  • 哈薩克斯坦

    kz.wikifx.com

  • 摩洛哥

    ma.wikifx.com

  • 墨西哥

    mx.wikifx.com

  • 秘魯

    pe.wikifx.com

  • 巴基斯坦

    pk.wikifx.com

  • 突尼斯

    tn.wikifx.com

  • 委內瑞拉

    ve.wikifx.com

美国
※ 此網站內容遵守當地法律法規
您正在訪問的是WikiFX網站。 WikiFX互聯網及其移動端產品是一款面向全球用戶的企業信息查詢工具。用戶在使用WikiFX產品時,請自覺遵守所在國家、地區有關的法律規範。
客服電話:006531388986
Facebook:外匯天眼(台灣)
Line 訂閱號:@wikifxtw
牌照等資訊糾錯請發送資訊至:qawikifx@gmail.com
商務合作:fxeye001@outlook.com