CẬP NHẬT TIN TỨC CẢNH BÁO BROKER ĐẦU TUẦN

CySEC đưa ra cảnh báo chống lại năm công ty đầu tư trái phép

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp (CySEC) hôm nay đã đưa ra cảnh báo đối với 5 trang web thuộc về các công ty đầu tư không có ủy quyền tại Síp.

Cảnh báo nhắm mục tiêu đến các trang web sau:

• rcebanque.com

• winnexconsults.com

• roboticsforex.com

• goldenburgfunds.com

• onecapitalinvest.co

  

RBC Capital Markets LLC đã đồng ý trả tiền phạt như một phần của thỏa thuận với Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA)

Quy trình giám sát bằng văn bản của RBC yêu cầu nhân viên tiết lộ tài khoản môi giới cá nhân của họ cho công ty. Phần lớn tài khoản của nhân viên được giữ tại RBC hoặc với một số đại lý môi giới bên ngoài mà công ty đã nhận được nguồn cấp dữ liệu điện tử về các bảng sao kê tài khoản sau đó phải tuân theo quy trình xem xét tự động.

Trong khoảng thời gian từ tháng 6 năm 2018 đến tháng 2 năm 2020, công ty đã không có một hệ thống giám sát, bao gồm các thủ tục giám sát bằng văn bản, được thiết kế hợp lý để kịp thời xem xét các báo cáo giấy tờ từ các tài khoản bên ngoài của nhân viên.

ASIC hủy bỏ giấy phép AFS của Woodsdale Corporation Pty Ltd

ASIC đã hủy bỏ giấy phép dịch vụ tài chính Úc (AFS) của Woodsdale Corporation Pty Ltd (AFSL 220133).

Giấy phép đã bị hủy bỏ do Woodsdale Corporation Pty Ltd đã không hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính kể từ năm 2017.

ASIC có thể hủy bỏ giấy phép AFS do một công ty tổ chức nắm giữ mà không cần điều trần nếu cơ quan đó ngừng tiếp tục hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính.

Woodsdale Corporation Pty Ltd có thể nộp đơn lên Tòa án Kháng cáo Hành chính để xem xét lại quyết định của ASIC.