Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Yıl 2004Hükümet tarafından düzenlenir

Mali Denetleme Komisyonu (FSC), Tayvan'ın ulusal ekonomik gelişimini desteklemek, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının sağlam gelişimini kolaylaştırmak, piyasaların düzenli işlemlerini sürdürmek ve menkul kıymet yatırımcılarının ve vadeli işlem tacirlerinin hak ve çıkarlarını korumak için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonunu (FSC) kurar. Menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasaları ile menkul kıymetler ve vadeli işlem girişimlerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi ve ilgili politikaların, kanunların ve düzenlemelerin oluşturulması, planlanması ve uygulanması amacıyla Vadeli İşlemler Bürosu ilgilenir(SFB). Bu, vadeli işlem sözleşmelerinin gözden geçirilmesi ve ticaretinin denetlenmesini ve düzenlenmesini içerir; menkul kıymetler ve vadeli işlem işletmelerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi; yerli menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarındaki yabancı yatırımın denetimi ve düzenlenmesi; Menkul kıymetler endüstrisi derneklerinin, vadeli işlem endüstrisi birliklerinin ve ilgili vakıfların vb. denetlenmesi ve düzenlenmesi iş tanımları arasındadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Veb sitesi uygun
  • açıklama zamanı 2023-08-02
  • ceza tutarı $ 23,168.87 USD
  • ceza nedeni Fiilin gerçekleştiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, cezalandırılan kişiye 720.000 NT$ para cezası verilmiştir.
Teşhir detayları

Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd.'nin Menkul Kıymetler İdaresi Yasasını ihlal ettiği için disiplin cezası davası. (1120383536 Sayılı Finansal Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu)

Mali Denetleme Komisyonunun Ceza Emri Alıcı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 2 Ağustos 2012 Sayı numarası: Financial Management Securities Ceza No. 1120383536 Cezalandırılan kişi: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. Kar amacı güden işletmelerin birleşik sayısı: 23534956 Adres: 13. Kat, No. 96, Bölüm 1, Jianguo Kuzey Yolu, Zhongshan Bölgesi, Taipei Şehri Temsilcinin veya yöneticinin adı: Guo ○○ Adres: Kısaltılmış Amaç: Madde 178-1, Paragraf 1, Paragraf 4 hükümlerine uygun olarak Davranışın gerçekleştiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu uyarınca, kişi şu cezaya tabi olacaktır. Cezalandırılan kişi 720.000 NT$ para cezasına çarptırılmıştır. Olaylar: Komisyon, Ağustos 2011'de elden çıkarılan kişi üzerinde genel bir iş incelemesi gerçekleştirmiş ve elden çıkarılan kişinin dönüştürülebilir tahvil varlıklarının takası işiyle uğraştığını tespit etmiş ve müşterinin bunu başkaları adına tutup tutmadığını teyit etmemiştir. Menkul kıymet yüklenimi işlemleri fiyat sorgulama yoluyla yürütülürken, farklı plazma standartları ve oranlarının nedenleri belirtilmemiş, yine belirli müşteri taahhüt oranlarını karşılamayan müşterilere plazma verilmeye devam edilmiştir. gereklilikleri; menfaati bulunan yöneticileri ilgilendiren davalarda, menfaatlerinin önemli içeriği ve neden geri çekilip çekilmemesi gerektiği açıklanmadan, müzakere teklifi şeklinde yönetim kuruluna sunuldu; danışmanların atanması, ücretin miktarı ve hesaplama yöntemi sözleşmede belirtilmemiş ve danışmanın katılımına ilişkin bir hüküm bulunmamaktaydı Çıkar çatışması prosedürleri; müşteri inceleme operasyonları yürütülürken müşterinin coğrafi bilgileri tam olarak dikkate alınmamıştır; Müşterinin risk seviyesi değerlendirmesinin doğruluğunun etkilenmesi, aracılık müşteri sipariş ücreti indirimi işlemleri yapılırken inceleme koşullarının aşırı derecede gevşetilmesi, cezaya maruz kalan kişinin limiti aşan piyasa riskine ilişkin kontrol mekanizması ve çalışma prosedürlerini uygulamaması Risk Yönetimi Bölümü tarafından Bu, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasını ihlal ettiğini gösterdi. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. Ayrıca, kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrasına göre, bir iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere, daha fazla olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Bu Komisyonun Teftiş Bürosu, 12 Ağustos 2011 ile 31 Ağustos 2020 tarihleri ​​arasında cezaya tabi kişi üzerinde genel bir iş incelemesi yapmış ve cezaya tabi olan kişinin aşağıdaki eksikliklere sahip olduğunu tespit etmiştir: (1) Cabrio'nun kullanımı müşteriler için tahvil varlık takası işi Aynı temel hisseye dönüştürülebilir şirket tahvilleri üzerinde opsiyon alım satımı yapmak için aynı e-postayı tutmak, bunun başkaları adına tutulup tutulmadığını teyit etmemek ve kanunların öngördüğü müşteri taahhüt oranının üst limitini aşmak, menkul kıymet firmalarının (bundan sonra menkul kıymet firmaları olarak anılacaktır) iç kontrol sistemine ilişkin standart düzenlemeleri İç Kontrol Standartları) CA-17400 "Türev Finansal Araç İşlemlerini Yürüten İşyerleri" (33) 1. ve Menkul Kıymet Satıcıları İşyerleri Madde 37-1 Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi'nin Türev Finansal Araç İşlemlerini İşleten Tesisler İş Kuralları . (2) Menkul kıymet aracılık işlemlerinin fiyat sorgulama yoluyla yürütülmesi, farklı tahsis standart ve oranlarının nedenlerinin belirtilmemesi ve yine de belirli müşteri gereksinimlerini karşılamayan müşterilerin tahsis edilmesi, menkul kıymet firmalarının iç kontrol standartlarının ihlal edilmesi CA - 15112 "Sorgulamaya dayalı Satın Alma İşlemleri" 8 (1) ve (2) ve Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği'nin Menkul Kıymet Sigortacılarının Soruşturmaya Dayalı Satın Alma ve Plazma Tedbirleri Madde 2. (3) Yönetim kurulu toplantılarının işleyişinde, bağlı ortaklıklarda görevlendirilen personelin performans değerlendirmeleri raporlanırken, çıkar sahibi yöneticileri ilgilendiren durumlar, yönetim kuruluna tartışma önerileri şeklinde raporlanmaz; yöneticilerin veya toplantıya katılmayanların yönetim kurulunda kişisel çıkarları vardır. Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 14-3. maddesini, Yönetim Kurulu Prosedürleri'nin 16. ve 17. maddelerini ihlal ederek, yönetim kuruluna menfaatlerinin önemli içeriğini ve kaçınma veya reddetme gerekçelerini açıklayamamıştır. Halka Arz Edilen Şirketlerin Yönetim Kurulu Üyeleri ve Kurumsal Yönetim Soru ve Cevapları - Yönetim Kurulu Toplantıları Tedbirler bölümünün 20'nci maddesinde yer almaktadır. (4) Danışman ataması yapılırken, "Danışman Görevine İlişkin İdari Tedbirler" uyarınca sözleşmede ücretin miktarı ve hesaplama yöntemi, işletme giderlerinin geri ödenmesi ve performans değerlendirme esaslarının belirtilmemesi, şirket, danışmanların çıkar çatışmasına dahil olduğunu şart koşmamıştır.İşletim prosedürleri, menkul kıymet firmaları için iç kontrol standartlarının CW-11000 "Personel İşe Alma Operasyonları" (25) hükümlerini ihlal etmiştir. (5) Müşteri inceleme işlemleri yürütülürken, çifte vatandaşlığı kontrol edecek bir mekanizma bulunmadığından veya müşterinin CRS araştırmasına karşılık gelen coğrafi bilgileri bağlantılı olmadığından, müşterinin merkez ofisinin konumu dikkate alınmaz; bu durum, incelemenin doğruluğunu etkiler. müşterinin risk seviyesi değerlendirmesi ve menkul kıymet firmasının iç kontrolünü ihlal ediyor Standart CA-18100 "Kara Para Aklamanın Önlenmesi ve Kontrolü" (2), 2. Düzenlemeler. (6) Aracı kurum müşterilerinin emirleri için ücret indirimleri ele alınırken, inceleme koşulları aşırı derecede gevşekti ve Menkul Kıymet Firmalarının İç Kontrol Standardı CA-11600 "İşletme Gelirleri ve Kayıtları" (4) hükümlerini ihlal ediyordu. (7) Cezalandırılan kişinin risk yönetimi departmanının, piyasa riskinin limiti aşması durumunda kontrol mekanizmasını ve işleyiş prosedürlerini uygulamaması, örneğin yönetim kurulunun, şirketin toplam risk değerini (VaR) artırmak için risk yönetimi departmanına onay vermesi Ticaret departmanı, mali işler müdürü ve yönetim kurulu başkanının onayını almadan önce diğer hususlardan yararlandı ve konuları risk yönetimi tedbirlerinin 5. maddesine uygun olarak ele almayarak, menkul kıymet firmalarının iç kontrol standartları CM-19500 "Model Yönetimi Operasyonlarının Kullanımı" (1) ve CA-17210 "Abonelik (Yer) Varantlarının Verilmesine İlişkin Operasyonlar" (3) Yönetmelikleri. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrası hükümlerini ihlal ettiğini ve 178-1. madde hükümlerine uyduğunu, Fiilin gerçekleştiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 1. Fıkra 4. Fıkrasında ceza amaca uygundur. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemenizi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. Orijinal: Taishin Comprehensive Securities Co., Ltd. (Temsilci: Bay Guo○○) Kopya: Alınmadı
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com