Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Yıl 2004Hükümet tarafından düzenlenir

Mali Denetleme Komisyonu (FSC), Tayvan'ın ulusal ekonomik gelişimini desteklemek, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının sağlam gelişimini kolaylaştırmak, piyasaların düzenli işlemlerini sürdürmek ve menkul kıymet yatırımcılarının ve vadeli işlem tacirlerinin hak ve çıkarlarını korumak için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonunu (FSC) kurar. Menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasaları ile menkul kıymetler ve vadeli işlem girişimlerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi ve ilgili politikaların, kanunların ve düzenlemelerin oluşturulması, planlanması ve uygulanması amacıyla Vadeli İşlemler Bürosu ilgilenir(SFB). Bu, vadeli işlem sözleşmelerinin gözden geçirilmesi ve ticaretinin denetlenmesini ve düzenlenmesini içerir; menkul kıymetler ve vadeli işlem işletmelerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi; yerli menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarındaki yabancı yatırımın denetimi ve düzenlenmesi; Menkul kıymetler endüstrisi derneklerinin, vadeli işlem endüstrisi birliklerinin ve ilgili vakıfların vb. denetlenmesi ve düzenlenmesi iş tanımları arasındadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Veb sitesi uygun
  • açıklama zamanı 2023-08-31
  • ceza tutarı $ 48,268.48 USD
  • ceza nedeni Cezalandırılan kişinin Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2'nci maddesinin 2'nci fıkrası hükümlerini ihlal etmesi halinde, cezaya tabi olan kişiye Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 66'ncı maddesinin 1'inci fıkrası hükümlerine göre uyarılır ve Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1 maddesinin 1. fıkrası uyarınca uyarı verilecektir. 4. fıkrasında 1,5 milyon NT$ para cezası öngörülmektedir.
Teşhir detayları

Cathay Securities Co., Ltd.'nin menkul kıymetler yönetimi yasalarını ihlal etmesi nedeniyle disiplin cezası davası. (1120383959 Sayılı Finansal Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu)

Mali Denetleme Komisyonu'nun disiplin uyarısı: Alıcı: Orijinal kopya Yayın tarihi: 31 Ağustos 2012 Yayın numarası: Financial Management Securities No. 1120383959 Alıcı: Cathay Securities Anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: Kısaltılmış adres: Temsilci veya yöneticinin kısaltılmış adı: 〇〇〇 Adres: kısaltılmış Amaç: Cezalandırılan kişinin, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesi 2. Fıkrasındaki hükümleri ihlal etmesi Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 66. Maddesi uyarınca Maddenin 1. Fıkrasında, cezaya tabi kişiye uyarı verileceği ve 178-1. Maddenin 1. Fıkrasına göre 1,5 milyon NT$ para cezası verileceği belirtiliyor. Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 4. paragrafı. Gerçekler: Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd. (bundan sonra Menkul Kıymetler Borsası olarak anılacaktır), cezaya tabi kişi üzerinde bir inceleme gerçekleştirmiş ve cezaya tabi kişinin aslında sertifika sistemi bağlantı mekanizmasının parametre kapasite testini yapmadığını tespit etmiştir. , uygulama sistemi stres testini gerçekte gerçekleştiremedi, İnternet sipariş hizmeti kalitesi işlem ayrıntıları, tam işlem güvenliği ve kararlılık özelliklerini içermiyor, sertifika sistemi arıza kurtarma için standart işletim prosedürleri oluşturulamıyor ve sertifika sistemi veritabanı ana bilgisayarı yeterli donanıma sahip değil kaynak tahsisi vb. cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2'yi ihlal ettiğini gösterir. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. "Bir menkul kıymet firmasının bu Kanuna veya bu Kanuna göre verilen emirlere aykırı davranması halinde, yetkili makam, bu Kanuna göre cezalandırılmanın yanı sıra, olayın ciddiyetine göre idari para cezası uygulayabilir. 1. Uyarı...", "Bir menkul kıymet firması... aşağıdaki durumlardan herhangi birini gerçekleştirirse, kuruluş veya birlik NT'den az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 300.000 $ ancak 6 milyon NT$'ı aşmamalıdır ve bir süre içerisinde iyileştirme yapmasına karar verilebilir; eğer zaman sınırı içerisinde iyileştirme yapmazsa, duruma göre cezalandırılabilir: ...4. Menkul kıymetler şirketi...iç kontrol sistemini uygulayamadı." Bu durum sırasıyla Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 66. maddesinin 1. paragrafı ve 178-1. maddesinin 1. paragrafının 4. paragrafında düzenlenmiştir; "Bir menkul kıymetler şirketinin işi Faaliyetler kanunlara, esas sözleşmeye ve bir önceki fıkrada belirtilen iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülür." Bu husus Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. maddesinin 2. fıkrasında düzenlenmiştir. 2. Borsa, cezaya tabi kişiyi incelediğinde, cezaya tabi olan kişinin aşağıdaki eksikliklerin bulunduğunu tespit etmiştir: (1) Sertifika sistemi başlatıldığında sertifika sistemi bağlantı mekanizmasının sistem parametrelerinin test edilmemiş olması nedeniyle ihlal edilmiştir. menkul kıymet firmalarının iç kontrol sistemi standartları ve spesifikasyonları (Bundan sonra İç Kontrol Standartları ve Şartnameleri olarak anılacaktır) CC-19000 Sistem Geliştirme ve Sürdürme (13) Yönetmeliği. (2) CC-17020 Bilgisayar Sistemi ve Operasyon Güvenliği Yönetimi (6) iç kontrol standartlarını ihlal ederek uygulama sistemi stres testi işlemlerinin fiilen gerçekleştirilmemesi. (3) İnternet siparişi hizmet kalitesi işletim kuralları, CC-17010 Ağ Güvenliği Yönetimi (8) iç kontrol standartlarını ihlal eden tam işlem güvenliği ve istikrar spesifikasyonlarını içermez. (4) Kupon sistemi arızalarının giderilmesine yönelik standart işletim prosedürlerinin formüle edilmemesi, bunların uygulanmaması ve kayıtların tutulmaması, CC-20000 Sürekli Operasyon Yönetimi (2) iç kontrol standardının ihlal edilmesi. (5) Sertifika sanal ana bilgisayarının kaynak paylaşım durumunun dikkate alınmaması, sertifika sistemi veritabanı ana bilgisayarı için yetersiz kaynak tahsisiyle sonuçlanması ve CC-17020 Bilgisayar Sistemi ve Operasyon Güvenliği Yönetimi (5) iç kontrol standartlarının ihlal edilmesi. 3. Yukarıdaki açılıştaki eksiklikler, borsadan gelen 000 Ocak 2000 ve Ocak 000, 2000 tarihli yazılar ve ceza alan şahsın 000 Ocak 2000 ve 00 Ekim 2000 tarihlerinde verdiği beyanlarla kanıtlanmış ve doğrulanmıştır. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kurallarının 2. Maddesinin 2. Fıkrasının ihlali, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanununun 66. Maddesinin 1. Fıkrasının ve 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrasına göre cezalandırılacaktır. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemenizi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanununun 1. Fıkrası. orijinal: Cathay Securities Co., Ltd. (Sunum yapılacak: Bay Zhuang 〇〇) Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci Bay Lin 〇〇), Çin Cumhuriyeti Taiwan Securities OTC Ticaret Merkezi (temsilci Bay Chen) 〇〇), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Birliği (temsilci: Bay Chen 〇〇), Birliğin Teftiş Bürosu, Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu (Muhasebe Ofisi, Sekreterlik Ofisi, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu)
Orijinali görüntüle
Ek

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com