Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致，是否切换？
切换
Securities and Futures Commission of Hong Kong
Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir
Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
- açıklama zamanı 2022-12-21
- ceza tutarı $ 358,500.17 USD
- ceza nedeni Guosen, müşteri varlıklarını ele alırken ve müşteri hesap özetlerini sağlarken yasal gereklilikleri ihlal etti
Teşhir detayları
SFC, düzenleyici gereklilikleri ihlal ettiği için Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd.'yi kınadı ve 2,8 milyon RMB para cezasına çarptırdı
SFC kınadı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Broker Limited Düzenleyici İhlal ve 2,8 Milyon Dolarlık Para Cezası Nedeniyle 21 Aralık 2022 Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) Kınadı Guosen Securities (HK) (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. (Guosen), Guosen'in müşteri varlıklarını idare etme ve müşteri hesap özetlerini sağlama konusunda yasal gereklilikleri ihlal etmesi nedeniyle 2,8 milyon yuan para cezasına çarptırıldı (Not 1). SFC'nin soruşturması, 1 Ocak 2021 ile 7 Mart 2021 arasında Guosen'in, teminat olarak bir bankadan mali uzlaşma elde etmek için menkul kıymet teminatlarını belirli bir şirkete yeniden rehin vermek için 1.009 müşterinin süresi dolmuş daimi yetkilerine güvendiğini ortaya çıkardı. SFC ayrıca Mayıs 2020 ile Kasım 2020 arasında Guosen'in 930 müşteriye eksik ve yanlış aylık hesap özetleri sağladığını tespit etti. Guosen'in ihmalleri, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetler) Kurallarını ("Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları"), Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Sözleşme Senetleri, Hesap Özetleri ve Makbuzlar) Kurallarını ("Sözleşme Senetleri Kuralları") ve Davranış Kuralları Yönergelerini "( Not 2 ve 3). SFC, yukarıdaki disiplin cezasına karar verirken ilgili tüm koşulları göz önünde bulundurmuştur: Guosen, Müşteri Menkul Kıymetler Kuralları ve Sözleşme Senetleri Kurallarını ihlal ettiği için düzeltici önlemler aldı ve proaktif olarak SFC'ye rapor verdi; Yukarıdaki olaylar münferit olaylar gibi görünüyor ; Guosen'in düzenleme ihlallerinin müşterilerin zarar görmesine neden olduğuna dair hiçbir kanıt yok ve Guosen, SFC'nin endişelerini gidermek için SFC ile işbirliği yaptı ve bulgularını ve disiplin cezasını kabul etti. Son not: Guosen, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında, 1. Tür (menkul kıymetler ticareti), 2. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri), 4. Tür (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) ve 5. Tür (vadeli işlem sözleşmeleri işlemleri) danışmanlığı) düzenlemelerine tabidir. faaliyetler. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan veya Kaydedilen Kişiler için Davranış Kuralları. Disiplin cezası bildirimi, SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme tarihi: 21 Aralık 2022
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama
Sanction
2022-04-29
FINTRAC, Laurentian Bank of Canada'ya idari para cezası uyguladı 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-03-24
idari para cezası Vision Bank ltd. 
Vision Bank
Sanction
2023-12-07