Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2017-04-12
  • ceza tutarı $ 384,101.04 USD
  • ceza nedeni Kara para aklamayla mücadelede iç kontrol eksiklikleri yapmak
Teşhir detayları

Menkul Kıymetler Star International Futures Limited, kara para aklamayla mücadelede iç kontrol eksiklikleri nedeniyle SFC tarafından azarlandı ve 3 milyon dolar para cezasına çarptırıldı.

Zhengxing International Futures Co., Ltd., kara para aklamayla mücadelede iç kontrol eksiklikleri işlediği için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kınandı ve 3 milyon yuan para cezasına çarptırıldı 12 Nisan 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (şimdiki adıyla Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) tarafından üçüncü taraf fon transferlerini gerçekleştirirken kara para aklamayı önleme düzenleme gerekliliklerine uymadığı için azarlandı ve 3 milyon dolar para cezasına çarptırıldı (Not 1). Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan soruşturma, Rifa'nın Ocak-Temmuz 2014 arasında üçüncü taraf mevduatlarını ve transferlerini ele alırken aşağıdaki eksiklikleri yaptığını tespit etti ve bu da kara para aklama riskini azaltmak için yeterli önlemleri almadığını gösteriyor: Uygun yazılı talimatların alınmaması ve üçüncü şahsın kimliğinin doğrulanması (Not 2); Üçüncü şahıs mevduatları hakkında yeterli sorgulama yapılmaması ve ilgili bulguların uygun kayıtlarının tutulmaması (Not 3); Onay süreci etkiliydi; yeterli anti-para sağlamadı personeline aklama eğitimi verdi ve yerinde yeterli ve etkili bir uyum işlevi yoktu. SFC, Rifa'nın üçüncü taraf fon transferleriyle ilişkili kara para aklama ve terörün finansmanı risklerini önlemek için uygun önlemlerin alınmasını sağlamak için tüm makul adımları atma görevini ihlal ettiğini değerlendirdi. Sorumluluklar, üçüncü taraf para transferlerinin müşterinin bilinen meşru işiyle tutarlı olmasını sağlamak için uygun soruşturmalar yapmayı, bu tür soruşturmaların kayıtlarını tutmayı, kara para aklamayı ve terörün finansmanını önlemek için dahili politikaları etkili bir şekilde uygulamayı ve bunları personel politikasına iletmeyi içerir. SFC ayrıca, Rifa'nın bir keresinde bir müşterinin hesabından sorumlu memurlardan birine bir miktar para aktararak Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarını ihlal ettiğini tespit etti (Not 4). SFC, yukarıdaki disiplin cezasını belirlerken, Rifa'nın şunları göz önünde bulundurmuştur: iç kontrol eksikliklerini gidermek için ex post facto eylemler gerçekleştirmiştir; disiplin cezasını çözmek için SFC ile işbirliği göstermiştir; iç kontrollerini, önlemlerini gözden geçirmelidir ve daha önce herhangi bir disiplin kaydına sahip değildir. Son not: Rifa, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında düzenlenen Tip 2 (vadeli işlem sözleşmeleri ticareti) faaliyetini yürütmek üzere lisanslanmıştır. Nisan 2003'te, SFO'nun 399. bölümü uyarınca SFC, "Firmaların Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Menkul Kıymetleri) Kuralları ile Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarına Uyma Yeteneğinin Artırılmasına İlişkin Öneriler" Kontrol Tedbirleri ve Prosedürleri başlıklı teklifler yayınladı. 2. Fıkrası, lisanslı kuruluşların, ortaklıkla aralarındaki tüm işlemlere ilişkin olarak müşterilerinden (alış ve satış emirleri dışında) yazılı talimat vermelerini zorunlu kıldığını düzenlemektedir. Yazılı talimat müşteri tarafından imzalanmalı ve kurum imzanın müşterinin kurum tarafından tutulan hesap açılış belgelerindeki imza ile aynı olduğunu kontrol etmelidir. Herhangi bir talimat, müşteri adına hareket etmesi için üçüncü bir şahsın atanmasını içeriyorsa, lisanslı kuruluş, belirtilen üçüncü şahsın kimliğini tasdik etmelidir. Kara Paranın Aklanması ve Terörün Finansmanıyla Mücadeleye İlişkin Kılavuz, Versiyon 2'nin 5.10 ve 5.11. paragraflarına göre, lisanslı kuruluşların karmaşık, büyük veya olağandışı işlemlerin arka planını, amacını ve koşullarını incelemeleri ve araştırmaları gerekmektedir; Bulgular ve sonuçlar, ilgili makamlara yardımcı olmak için yazılı olarak belgelenmiştir. Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler (Müşteri Parası) Kurallarının 5(3) Bölümü, lisanslı bir şirketin çalışanlarından hiçbirine herhangi bir müşteri parası ödemeyeceğini belirtir, ancak çalışan ilgili müşteriyse ve müşteri parası onun adına tutuluyorsa Bazıları istisnalardır. Lisanslı kuruluşlar, SFC tarafından 26 Ocak 2017 tarihinde yayınlanan "Lisanslı Kuruluşlara ve İlişkili Kuruluşlara Yönelik - Kara Para Aklamanın/Terörün Finansmanının Önlenmesi - Kara Paranın Aklanmasının/Terörün Finansmanının Önlenmesine İlişkin Gerekliliklere Uyum Genelgesine" bakmalıdır. SFC'nin bazı lisanslı şirketlerin SAK/CFT rejimlerine ilişkin incelemesinde tespit ettiği endişe. Disiplin Cezası Bildirimi SFC web sitesinde mevcuttur Son güncelleme 12 Nisan 2017
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com