Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Yıl 1989Hükümet tarafından düzenlenir

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC), Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarını düzenlemek için 1989 yılında kurulmuş bağımsız bir yasal organdır. SFC soruşturma, çözüm ve disiplin yetkilerini Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinden (SFO) ve yan mevzuattan alır. Operasyonel olarak Hong Kong Özel İdari Bölgesi Hükümetinden bağımsız olan SFC, esas olarak işlem vergileri ve lisanslama ücretleriyle finanse edilmektedir. Uluslararası bir finans merkezinde bir mali düzenleyici olarak SFC, yatırımcıların ve sektörün yararına Hong Kong'un menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının bütünlüğünü ve sağlamlığını güçlendirmeye ve korumaya çalışmaktadır.

Brokeri teşhir et
Sanction İyi
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
  • açıklama zamanı 2005-10-24
  • ceza tutarı $ 9,602.74 USD
  • ceza nedeni Hem destekli hem de yataklık edilen lisanssız ticaret ve diğer suistimaller
Teşhir detayları

SFC, Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited ve Chen Peng'i lisanssız ticarete ve diğer suistimallere yardım ve yataklık ettikleri için kınadı ve para cezalarına çarptırdı

Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve Chen Peng, 24 Ekim 2005'te lisanssız ticarete ve diğer suistimallere yardım ve yataklık ettikleri için kınandı ve para cezasına çarptırıldı BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve sorumlu yetkilisi Chen Peng (erkek), lisanssız işlemlere yardım ve yataklık ettikleri, yanıltıcı bilgiler yayınladıkları için sırasıyla 75.000$ ve 60.000$'lık para cezasına çarptırıldı ve para cezasına çarptırıldı. Lisanssız müşteri hizmetleri yöneticilerini denetleyin. Bu, Yaocai ve Chen ile anlaşmaya varıldıktan sonra SFC tarafından alınan eylemdir (Not 1). Soruşturmanın ardından SFC, Chen Mingzhi'nin lisanssız bir çalışanın 4 Mayıs 2004'ten 6 Ağustos 2004'e kadar menkul kıymet ticareti faaliyetleri yürütmesine izin verdiğini tespit etti. Personel ve Chan, 5 Mayıs 2005 tarihinde sırasıyla lisanssız ticaret ve yardım ve yataklık suçlarından SFC tarafından başarılı bir şekilde yargılanmıştır (Not 2). Chen'in ayrıca Haziran 2004'te Bright Talent'in web sitesinde bir haber bültenindeki yanıltıcı içeriğin yayınlanmasına izin verdiği tespit edildi. İletişimde, Bright Talent'in müşteri hizmetleri görevlilerinin görevlerinden birinin yatırım analizi yapmak olduğu belirtilmiş ve ilgili müşteri hizmetleri görevlilerinin Tip 4 (menkul kıymetler konusunda danışmanlık) düzenlemesine giren hizmetler sağladığı ve o sırada üç ehliyetleri yoktu. Chen, müşteri hizmetleri yöneticilerine iş atamaktan sorumluydu, ancak işlerini denetlemedi. Temmuz ve Ağustos 2004'te, lisanssız üç kişi, Bright Talent'in müşteri hizmetleri yardım hattını arayan müşterilere belirli hisse senetlerini satın almalarını tavsiye etti. Dikkatli bir çalışmanın ardından SFC, Yiu Choi ve Chan'ın SFC Tarafından Lisanslanan veya SFC'ye Kayıtlı Kişiler için Davranış Kuralları'nın 4.3 paragrafını ve genel ilkeleri 2, 3 ve 7'yi ihlal ettiği sonucuna vardı ve uygunlukları ve uygunlukları sorgulandı. SFC, para cezalarının miktarını belirlerken, Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkeleri (Not 3) ve aşağıdaki gerçekler de dahil olmak üzere davanın çeşitli koşullarını dikkate aldı: SFC kınadı ve 50.000 yuan para cezasına çarptırdı (Not 4); Chen suçunu kabul etti ruhsatsız faaliyetlere yardım ve yataklık etme suçundan mahkeme tarafından para cezasına çarptırıldı; Bright Talent tarafından Eylül 2004'te yayınlanan bir iç genelge ile ruhsatsız personele yasal faaliyetlerde bulunmamaları hatırlatıldı; Bright Talent, telefon görüşmelerini kaydetmek için ek bir kayıt sistemi kurdu. kendi iç kontrol sistemini iyileştirmenin bir yolu olarak müşteri hizmetleri görevlilerinin yetkilendirilmesi ve onları denetlemesi için sorumlu bir görevli ataması ve SFC'deki Bright Talent ve Chan, soruşturma sırasında ve bir anlaşmada SFC ile disiplin cezasının çözülmesinde işbirliği yaptı. SFC, uzlaşmanın yatırımcı kamunun ve kamu yararına olduğu görüşündedir. SFC'nin Düzenleyici Uygulama Departmanı yönetici direktörü Bay Alan Linning şunları söyledi: "SFC'den bir lisans olmadan düzenlenmiş faaliyetleri yürütmek cezai bir suçtur. Lisanssız faaliyetlere yardım ve yataklık eden lisans sahipleri yargılanacak ve disiplin cezasına tabi tutulacaktır. Ayrıca aracı kurumlar, düzenlemeye tabi faaliyetlerde bulunan personelinin uygun lisanslara sahip olmasını ve yayınlarının yanlış ve yanıltıcı bilgi içermemesini sağlamalıdır." Editöre Son Notlar: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği kapsamında Tip 1 (menkul kıymetlerle ticaret) düzenlemesine tabi faaliyetlerin işini yürütmek üzere lisanslanmıştır. Chen bağlı BRIGHT International (Hong Kong) Limited ve Bright Futures and Commodities Limited'in 1. Tip (menkul kıymetler ticareti) ve 2. Tip (vadeli işlem sözleşmeleri ticareti) düzenlemelerine tabi faaliyetleri yürütme lisansına sahip lisanslı bir temsilcisi ve sorumlu görevlisi. 2. Ayrıntılar için lütfen SFC tarafından 5 Mayıs 2005 tarihinde yayınlanan basın açıklamasına bakın. 3. Mart 2003'te SFC, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliğinin 199(1)(a) bölümü uyarınca Disiplin Cezalarına İlişkin Kılavuz İlkeleri yayınladı. Yönergeler, SFC web sitesinde "Yasama ve Düzenleyici El Kitabı" - "Düzenleyici El Kitabı" - "Kanun, Yönergeler ve Genelgeler" bölümünde bulunabilir. 4. Ayrıntılar için lütfen SFC tarafından 25 Kasım 2004 tarihinde yayınlanan basın açıklamasına bakın. Son güncelleme 01 Ağustos 2012
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com