Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2020-11-27
  • ceza nedeni Çok sayıda satış temsilcisinin son derece yetersiz iş yönetim sistemleri vb. nedeniyle uzun bir süre boyunca yasaları ve düzenlemeleri sürekli ve sürekli olarak ihlal ettiği bir durum.
Teşhir detayları

Create Japan Co., Ltd. aleyhindeki idari işlemle ilgili olarak

Create Japan Co., Ltd. için test sonuçlarına dayalı öneriler 1. Tavsiye içeriği Kanto Yerel Finans Bürosu müdürü Create Japan Co., Ltd.'yi kurdu (Chuo-ku, Tokyo, şirket numarası 5010001141300, Başkan Yoshio Io, sermaye 303 milyon yen, 53 tam zamanlı memur ve çalışan, Tip 1 finans Bir finansal araç işletmecisi, bundan böyle "Şirket" olarak anılacak olan II. tip finansal araçlar işletmesinin incelenmesi sonucunda, finansal araçlar işletmecisi ile ilgili olarak aşağıdaki sorunlar tespit edilmiştir, dolayısıyla bugün Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu Mali Hizmetler Kurumu Kuruluş Kanunu'nun 20. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine göre Başbakan ve Mali Hizmetler Kurumu Komiseri tarafından idari işlem yapılması tavsiye edilmiştir. 2. Gerçekler: Son derece zayıf bir iş yönetim sistemi vb. nedeniyle, çok sayıda satış temsilcisi uzun bir süre boyunca yasaları ve düzenlemeleri sürekli ve sürekli olarak ihlal etmiştir (1) İhlaller gerçekleştirilmiştir Durum Şirketimiz döviz marjı ticareti yapmaktadır, Ocak 2019-Ocak 2020 döneminde şirketimizin 32 satış elemanı 74 müstakbel müşterimiz için yeni hesap açmış olup, işlemle ilgili telemarketing durumunun incelenmesi sonucunda aşağıdaki hususlar teyit edilmiştir. A. Talep kabul etme niyetini teyit etme yükümlülüğünün ihlali Potansiyel müşterilerin yeni bir hesap açma talebini reddetmesi nedeniyle talep gerçekleştirememekten kaçınmak için 10 satış temsilcisi, 18 potansiyel müşteriden bu talebi kabul etmesini istemiştir. talep, talebi kabul etme niyeti olup olmadığı teyit edilmeden gerçekleştirilmiştir. B Yeniden Talep Yasağının İhlali 30 satış temsilcisi, 40 potansiyel müşteriden gelen talebin devamını reddetme niyetini ifade etmesine rağmen, kendi satış performanslarını iyileştirmeye öncelik vererek daha sonraki bir tarihte telefon görüşmeleri yaparak tekrar talepte bulundular. Yukarıdaki a'nın Şirket'te işlemi, Finansal Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 38. Maddesi, 5. Maddesi kapsamına girer. Ayrıca yukarıdaki B'nin Şirket'teki fiilinin aynı kanunun 38. maddesinin 6. fıkrasına girdiği kabul edilmektedir. (2) Son derece dikkatsiz iş yönetim sistemi vb. Yukarıda (1)'de açıklanan durum en geç Nisan 2016'dan itibaren sürekli ve sürekli olarak tanınmaktadır.Aşağıdaki operasyonel sorunlar tespit edilmiştir. A. Başkan ve temsilci direktör, müşterilerden herhangi bir şikayet gelmediği sürece kanun ve yönetmeliklere uyumda bir sorun olmadığını kolaylıkla anlar Risklerin Şirket'in iş modeline uygun olarak yönetilmesi gerektiği ve dikkate alınmaması gerektiği konusunda herhangi bir değerlendirme yapılmamıştır. veya bu konuların görüşülmesi şirket içinde yapılmıştır. B. Şirketin iş kapsamını korumak ve genişletmek için satıştan sorumlu yetkili, yukarıda (1)'de belirtilen kanun ve yönetmeliklere aykırılıklara daha çok müsamaha göstermiş ve kanuna aykırılık gözetmeksizin satış yapmıştır. ve birçok satış personeli tarafından düzenlemeler. C. İç kontrolden sorumlu görevli, satış personelinin günlük satış faaliyetlerini izlemenin gerekliliğini anlamamış ve bu nedenle bu izleme yoluyla yasa ve yönetmeliklere uyumu sağlayacak bir yönetim sistemi oluşturamamıştır. Yukarıda açıklandığı gibi, Şirket yönetimi, Şirket'in kâr elde etmesine öncelik verdiği için kanun ve yönetmeliklere uyumu ihmal etmiştir.Son derece özensiz olarak kabul edilmiştir. (Not) Yukarıda (2)'deki başkan ve temsilci direktör vb. unvanları muayene referans tarihi (24 Ocak 2020) itibariyle listelenmiştir. (Referans Makaleler) ○ Mali Araçlar ve Kambiyo Kanunu (25 Sayılı 1948 tarihli Kanun) (Alıntı) (Yasak Kanunlar) Madde 38 Mali Araçlar İşletmeciler vb. veya bunların memurları veya çalışanları aşağıdaki fiillerden hiçbirini gerçekleştiremezler: . (İhmal edilmiş) 1 ila 4 (İptal edilmiş) 5. Mali araçlar işlemlerine ilişkin sözleşmeler (finansal araçlar işlemlerine ilişkin sözleşmenin içeriği ve diğer koşullar dikkate alınarak, yatırımcıları korumak için Bakanlar Kurulu Kararı ile gerekli görülenlerle sınırlıdır) (vi) Mali araçlar işlem sözleşmesi (finansal araçlar işlem sözleşmesinin içeriği ve diğer koşullar dikkate alınarak), Bakanlar Kurulu Kararı ile belirtilenlerle sınırlı yatırımcıları korumak için gerekli olması halinde.) müşterinin finansal araçlar işlem sözleşmesini akdetmeme niyetinden Talebin belirtilmiş olmasına rağmen talebin devam ettirilmesi (bunu yapmama niyeti dahil) (bundan böyle atlanmıştır) vb. yasaktır ) Madde 16-4 (çıkarılmış) ve (i) Piyasa Türev İşlemleri arasında müşteriler adına aşağıdaki işlemlere aracılık, aracılık (Menkul Kıymet Takas Aracılığı vb. hariç) veya acentelik veya bu işlemlerin emanet edilmesi için aracılık, aracılık veya acentelik sağlanması: (a) Alım veya satımın taraflarının finansal araçları satın aldığı veya sattığı sözleşme (2. maddenin 24. fıkrasının (ii) bendinde veya (iii) bendinde sayılanlar veya bundan böyle bu maddede de aynısı geçerli olacaktır) ve Satışa veya geri alışa konu olan finansal aracın alım satımına ilişkin ödeme veya bedel alma taahhüdünde bulunulan satış veya satın alma Bazı durumlarda, aradaki farkın ödenmesi ve alınması ile çözümlenebilecek işlemler (bundan böyle anılacaktır). atlanmış)
Orijinali görüntüle
Ek

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com