WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Год 2004Регулируется правительством

Для содействия национальному экономическому развитию Тайваня, содействия здоровому развитию рынков ценных бумаг и фьючерсов, поддержания упорядоченных операций на рынках и защиты прав и интересов инвесторов в ценные бумаги и трейдеров фьючерсами Комиссия по финансовому надзору (FSC) учреждает Комиссию по ценным бумагам и Фьючерсное бюро (SFB) для целей надзора и регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов и предприятий по ценным бумагам и фьючерсам, а также для разработки, планирования и реализации соответствующих политик, законов и правил. Это включает надзор и регулирование обзора и торговли фьючерсными торговыми контрактами; надзор и регулирование ценных бумаг и фьючерсных предприятий; надзор и регулирование иностранных инвестиций на внутренних рынках ценных бумаг и фьючерсов; Надзор и регулирование ассоциаций индустрии ценных бумаг, ассоциаций фьючерсной индустрии и связанных с ними фондов и т. д.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2023-08-21
  • Сумма штрафа $ 7,722.96 USD
  • Причина наказания Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фьючерсная биржа») объявляет о ○○месяце, ○○день, ○○месяц○○день, ○○месяц○○день, ○○месяц○○день и ○ обычный В отношении лица, подвергнутого наказанию, была проведена проверка ○○. Установлено, что лицо, подвергнутое наказанию, разрешало не внутреннему персоналу (клиентам) приносить собственное персональное компьютерное оборудование для подключения к внутренней сети компании для размещения заказов, но Конфигурация IP-адреса пользователя компьютера, установленная лицом, подлежащим наказанию, была В таблице не указаны IP-адреса, используемые внешними компьютерами, и не было установлено никаких конкретных мер контроля или рабочих процедур, что представляет собой нарушение Закона об управлении фьючерсами.
Детали раскрытия информации

康和期貨股份有限公司Дело о штрафе за нарушение Закона об управлении фьючерсами (Комиссия по финансовому регулированию и Комиссия по регулированию ценных бумаг № 1120347281)

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 21 августа 112, Китайская Республика Номер выдачи: Ци Комиссии финансового надзора Штраф № 1120347281 Наказуемое лицо: 康和期貨股份有限公司 Единый перечень коммерческих предприятий: сокращенный адрес: сокращенное имя представителя или руководителя: ○○○ адрес: сокращенный Цель: наложить штраф в размере 240 000 новых тайваньских долларов. Факты: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фьючерсная биржа») в ○○месяц○○день, ○○месяц○○день, ○○месяц○○день, ○○год, ○○месяц○○ ○○ и ○○ была проведена плановая проверка лица, подвергающегося наказанию, и было установлено, что лицо, подвергающееся наказанию, позволяло постороннему персоналу (клиентам) приносить свое собственное персональное компьютерное оборудование для подключения к внутренней сети компании для размещать заказы, но только пользователи компьютеров, указанные лицом, подвергаемым наказанию, могли это сделать. Таблица конфигурации IP не включает IP-адреса, используемые внешними компьютерами, и не было сформулировано никаких конкретных мер контроля или рабочих процедур, что является нарушением Закона об управлении фьючерсами. . Причины и правовая основа: 1. Причины: (1) Согласно «Любой, кто попадает под любое из следующих обстоятельств, должен быть оштрафован на сумму не менее 120 000 тайваньских долларов, но не более 2,4 миллиона тайваньских долларов: ... 2. Нарушение статьи 56, Пункт 5... «Выданный приказ» четко оговорен в пункте 2 статьи 119, абзаце первом, пункте 2 Закона о срочной торговле, в подразделе указано, что «систему внутреннего контроля каждого сервисного предприятия разрабатывает руководитель сервисного предприятия. , утверждаемых советом директоров, и определяемых советом директоров и менеджеров.» и других работников. Целью процесса управления является содействие бесперебойной работе обслуживающего предприятия и разумное обеспечение достижения следующих целей:. ..3. Соблюдение соответствующих законов и правил». «Каждое предприятие сферы услуг должно учитывать общую эффективность деятельности предприятия и его дочерних предприятий. Для оперативной деятельности должна быть разработана и внедрена система внутреннего контроля, которая должна пересматриваться в любое время, чтобы реагировать на изменения во внутренней и внешней среде предприятия, чтобы обеспечить эффективность разработки и внедрения системы.Кроме того, каждое сервисное предприятие на фьючерсном рынке устанавливает стандарты обработки системы внутреннего контроля и положения фьючерсного торговца. стандарты и спецификации системы внутреннего контроля, установленные учреждениями, связанными с фьючерсами, такими как Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd., формулирует систему внутреннего контроля» и «управляет бизнесом по торговле фьючерсами. Это должно осуществляться в соответствии с законами, уставами, и систему внутреннего контроля, указанную в предыдущем параграфе», пункт 1 статьи 4, пункт 3, пункт 2 статьи 6 и Руководство по управлению Комиссией по фьючерсам для создания систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг на рынках ценных бумаг и фьючерсных рынках соответственно. В соответствии с пунктом 1 статьи 2 и пунктом 2 Правил. (2) Наказуемое лицо разрешило постороннему персоналу принести в информационный зал свое персональное компьютерное оборудование для подключения к внутренней сети компании для размещения заказов. Установлены следующие нарушения, нарушающие положения статьи 2 п.п. 1 и 2 Правил управления фьючерсной комиссией: 1. Таблица конфигурации IP-адресов пользователей компьютеров, установленная наказанным, не включает IP-адреса, используемые внешними компьютерами, что связано с его системой внутреннего контроля «Управление сетевой безопасностью cc-27010». «(5) Предотвращение компьютерных вирусов и вредоносных программ: 6. Должна быть создана таблица конфигурации IP-адресов пользователей компьютеров, включая контроль IP-адресов, используемых внешними компьютерами, чтобы можно было немедленно изолировать зараженные компьютеры и предотвратить дальнейшее распространение. не соответствуют требованиям. 2. Наказываемое лицо не сформулировало конкретные меры контроля или рабочие процедуры для механизма защиты информационной безопасности внутренней сети компании, используемого не внутренним персоналом, что может поставить под угрозу безопасность внутренней сети компании, и документы заявки не могут эффективно действовать. подтвердить невнутренний персонал.Фактическое время и срок действия, заполненные внутренним персоналом, свидетельствуют о неэффективности разработки и внедрения его системы внутреннего контроля, что соответствует статье 4, абзацу 1, абзацу 3, и статье 6, абзацу. 3 «Методических указаний по созданию систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг на рынках ценных бумаг и срочного рынка» 2 положения являются противоречивыми. (3) Вышеупомянутое нарушение правил подтверждается актом проверки, представленным Фьючерсной биржей от ○○ месяца ○○, и заключением осужденного от ○○ месяца ○○ в соответствии со статьей 119 Закона о срочной торговле.Пункт 1, пункт 2 статьи 1 предусматривает, что трибунал подчиняется своей цели. 2. Правовая основа: статья 119, пункт 1, пункт 2 Закона о срочной торговле, статья 4, пункт 1, пункт 3 и статья 6, пункт 2, «Руководства по созданию систем внутреннего контроля для различных предприятий сферы услуг в Рынки ценных бумаг и срочного рынка, Комиссия по фьючерсам п. 1 и 2 ст. 2 Правил управления. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 康和期貨股份有限公司 Копия: Тайваньская фьючерсная биржа Co., Ltd., Ассоциация фьючерсных трейдеров Китайской Республики, Бухгалтерия Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации, Секретарь Бюро по ценным бумагам и фьючерсам, Группа управления фьючерсами Бюро по ценным бумагам и фьючерсам.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com