WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Год 2004Регулируется правительством

Для содействия национальному экономическому развитию Тайваня, содействия здоровому развитию рынков ценных бумаг и фьючерсов, поддержания упорядоченных операций на рынках и защиты прав и интересов инвесторов в ценные бумаги и трейдеров фьючерсами Комиссия по финансовому надзору (FSC) учреждает Комиссию по ценным бумагам и Фьючерсное бюро (SFB) для целей надзора и регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов и предприятий по ценным бумагам и фьючерсам, а также для разработки, планирования и реализации соответствующих политик, законов и правил. Это включает надзор и регулирование обзора и торговли фьючерсными торговыми контрактами; надзор и регулирование ценных бумаг и фьючерсных предприятий; надзор и регулирование иностранных инвестиций на внутренних рынках ценных бумаг и фьючерсов; Надзор и регулирование ассоциаций индустрии ценных бумаг, ассоциаций фьючерсной индустрии и связанных с ними фондов и т. д.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2024-02-05
  • Сумма штрафа $ 15,445.91 USD
  • Причина наказания Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») совместно с Ассоциацией дилеров по ценным бумагам Китайской Республики (далее именуемая «Ассоциация дилеров по ценным бумагам») провела проверку филиала «Наказанный Дунбэй» 20 и 21 февраля 2012 года, и обнаружил, что деловой персонал Чжан ○○ (именуемый в дальнейшем Чжан Юань) принял полное разрешение клиента и не смог разместить заказы в соответствии с инструкциями клиента. Вышеуказанные дефекты показали, что лицо, подвергшееся наказанию не выполнил свои надзорные и управленческие обязанности и не внедрил систему внутреннего контроля. Было проверено, что он нарушил правила компании по ценным бумагам. Пункт 2 статьи 2 и пункт 5 статьи 37 Правил управления.
Детали раскрытия информации

永豐金證券股份有限公司Случаи наказания за нарушение законодательства и нормативных актов по управлению ценными бумагами своими работниками. (Financial Securities Co., Ltd. № 11303805241; Financial Management Securities Co., Ltd. № 11303805242)

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата вынесения: 5 февраля 2013 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11303805241 Получатель штрафа: 永豐金證券股份有限公司 Единый номер коммерческого предприятия: 23113343 Адрес: Имя представителя или руководителя: Чжу ○○ Адрес: Краткая цель: Штраф в размере 480 000 тайваньских долларов был наложен в соответствии с положениями статьи 178-1, параграф 1, параграф 4 о ценных бумагах. и Закон о бирже на момент принятия закона.锾. Факты: 20 и 21 февраля 2020 г. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») и Ассоциация дилеров по ценным бумагам Китайской Республики (далее «Ассоциация дилеров по ценным бумагам») провели проверка в филиале Дуньбэй лица, подлежащего наказанию. Было установлено, что продавец Чжан ○○ (далее именуемый Чжан Юань) принял полное разрешение клиента и не разместил заказы в соответствии с инструкциями клиента. Вышеуказанные дефекты показали что лицо, подвергнутое наказанию, не выполнило свои обязанности по надзору и управлению, а также не внедрило систему внутреннего контроля. Установлено, что оно нарушило Предусмотрено в статье 2, пункте 2 и статье 37, пункте 5 Правил управления торговцами ценными бумагами. Правила. Основания и правовое основание: 1. Согласно положениям пункта 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность фирм по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля; те же положения Статья 37, пункт 5 Правил, ценным бумагам не разрешается принимать от клиентов произвольные поручения относительно вида, количества, цены, покупки или продажи ценных бумаг. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма, занимающаяся ценными бумагами, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. 2. Когда 20 и 21 февраля 2012 года фондовая биржа и Ассоциация дилеров по ценным бумагам провели проверку филиала наказуемого в Дунбэе, они обнаружили, что у наказываемого лица были следующие недостатки: (1) Член Чжан в конец декабря 2077 г. Он нарушает положения пункта 5 статьи 37 Правил управления дилерами по ценным бумагам, принимая пароль клиента и размещая электронные заказы на инвестирование в американские акции, зарубежные облигации и фонды. (2) Член Чжан не смог приобрести индийские бычьи облигации в соответствии с инструкциями клиента и вместо этого подписался на Фонд фиксированного дохода Франклина Хуамэй для развивающихся стран, что нарушило стандартную спецификацию ca-11210 системы внутреннего контроля компании по ценным бумагам, доверило торговлю и транзакционные операции (42) Предпринимательский персонал компании не должен нарушать положения статьи 18 Правил управления ответственными лицами и деловым персоналом фондовых фирм при принятии поручений клиентов покупать или продавать ценные бумаги или заниматься торговлей ценными бумагами. 3. Вышеуказанные недостатки свидетельствуют о том, что дисциплинарное лицо не выполнило свои надзорные и управленческие обязанности, а также не внедрило систему внутреннего контроля, что является нарушением пункта 2 статьи 2 и пункта 5 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Правила, и поведение соответствует Закону о ценных бумагах и биржах. Статья 178-1, параграф 1, параграф 4 предусматривает, что наказание должно быть таким, как предполагалось. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня после отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в срок, установленный настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: 永豐金證券股份有限公司 (Представитель: г-н Чжу ○○) Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (агент: г-н Чен ○○), Управление ценными бумагами Ассоциация Китайской Республики (представитель: г-н Чен ○○), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (бухгалтерия), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (секретарь), Бюро по ценным бумагам и фьючерсам (группа управления дилерами по ценным бумагам), Комиссия по финансовому надзору (финансовое регулирование) Комиссия) Получатель приказа: Оригинал и копия Дата выдачи: Китай Номер документа, выданного 5 февраля 113, Китайская Республика: Номер по ценным бумагам финансового управления № 11303805242 Лицо, подлежащее наказанию: Чжан ○○ Единый номер национального удостоверения личности или гражданство иностранца и номер вида на жительство: опущены Адрес: опущены Тема: Приказ 永豐金證券股份有限公司 (именуемое в дальнейшем SinoPac Securities ) Прекратить исполнение дел наказанного на 9 месяцев, а о ходе исполнения доложить собранию на рассмотрение в течение 10 дней со дня после отбытия наказания. Факты: 20 и 21 февраля 2012 г. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (далее именуемая «Фондовая биржа») и Ассоциация дилеров по ценным бумагам Китайской Республики (далее именуемая «Ассоциация дилеров по ценным бумагам») SinoPac Securities Филиал «Дунбей» провел проверку и установил, что лицо, подвергнутое наказанию, приняло полное разрешение клиента и не разместило заказы в соответствии с инструкциями клиента. Было подтверждено, что лицо нарушило статью 18, параграф 2, параграф 3 и параграф 13. Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом дилеров по ценным бумагам. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с положениями пункта 2, пункта 2, пункта 3 и пункта 13 статьи 18 Правил управления ответственными лицами и деловым персоналом фондовых фирм деловой персонал не должен принимать запросы клиентов относительно типа , количество, цена и покупная цена ценных бумаг. Дискреционное поручение на покупку или продажу, а также неисполнение покупки и продажи ценных бумаг в соответствии с вопросами и условиями доверительного управления клиентом. В соответствии со статьей 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что сотрудник фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушил настоящий Закон или соответствующие законы и правила, тем самым повлияв на нормальное ведение деятельности с ценными бумагами, компетентный орган может приказать аффилированному лицу фирма по ценным бумагам прекратить свою деятельность менее чем на один год.Выполнить или снять с себя свои обязанности. 2. 20 и 21 февраля 2012 года Биржа работала с Ассоциацией дилеров по ценным бумагам. SinoPac Securities Филиал в Данбэе провел проверку и обнаружил, что наказанное лицо принимало пароли от клиентов с конца декабря 2017 года, размещало дискреционные приказы инвестировать в акции США, зарубежные облигации и фонды посредством электронных заказов и не покупало индийские бычьи облигации, согласно данным инструкции клиента. Для того, чтобы подписаться на Фонд фиксированного дохода Франклина Хуамей для развивающихся стран и т. д., было проверено, что были нарушены положения статьи 18, абзаца 2, абзаца 3 и абзаца 13 Правил управления лицами в Ответственный и деловой персонал дилеров по ценным бумагам. 3. На основании ранее выявленных нарушений поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, и наказание соответствует положениям статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. оригинал: 永豐金證券股份有限公司 (Представитель: г-н Чжу ○○), Чжан ○○ Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь ○○), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики (Представитель: Чэнь ○○), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель: Чен ○○)
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com