WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2022-06-27
  • Сумма штрафа $ 409,718.07 USD
  • Причина наказания Имеются недостатки в управлении фондами прямых инвестиций
Детали раскрытия информации

China Eastern Airlines International Finance (Hong Kong) Co., Ltd. была объявлена выговором и оштрафована на 3,2 млн юаней Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая за отсутствие управления фондами прямых инвестиций.

CES Capital(Гонконг) Co., Ltd. получила выговор от Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам и оштрафована на 3,2 млн юаней за недостатки в управлении фондами прямых инвестиций 27 июня 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила выговор CES Capital (Hong Kong) Co., Ltd. (Dongjin Hong Kong) и наложил штраф в размере 3,2 млн юаней, поскольку Dongjin Hong Kong не выполнял свои обязанности, когда с февраля 2015 года по июль 2017 года выполнял функции управляющего инвестициями двух фондов ( Примечание 1). Два фонда под управлением Tokin Hong Kong вложили большую часть своих активов в две базовые компании, зарегистрированные на Каймановых островах (Примечания 2–5). SFC обнаружила, что Dongjin HK не проводила надлежащей комплексной проверки и мониторинга основных инвестиций Фонда и не принимала удовлетворительных мер по управлению рисками для выявления, количественной оценки и управления рисками, с которыми сталкивается Фонд. Tokin HK также не смогла провести надлежащий аудит должной осмотрительности и мониторинга, который якобы проводился в отношении Фонда и связанных с ним инвестиций. В частности, SFC обнаружила, что в течение Соответствующего периода: хотя Tokin HK отвечала за управление и инвестирование активов и инвестиционных портфелей Фондов по своему усмотрению, она этого не сделала. Вместо этого директора фонда должны решить, когда инвестировать в фонд. Dongjin HK считает, что его основная роль заключается в обеспечении того, чтобы активы фонда в первую очередь инвестировались в целевые компании в соответствии с инвестиционной целью, изложенной в меморандуме о частном размещении фонда; инвестиционный портфель и обязательства, а также основа оценки, с ограниченными знаниями или без них; Dongjin Hong Kong утверждала, что проводит регулярные встречи со своим внутренним отделом управления активами для проверки эффективности фонда, но не представила никаких протоколов собраний, а Dongjin Hong Kong в ежемесячных отчетах, подготовленных в период с мая 2016 года по март 2017 года. содержал только некоторые данные и/или общие взгляды на рынок, но не предоставлял никакой информации о том, как такие данные и/или взгляды повлияют на рассматриваемые компании и/или фонды, какой-либо анализ или разъяснение; и Tokin HK утверждала, что провела обсуждения с директоров фондов примерно в середине декабря 2016 года в отношении резкого падения цены одного из фондов, но не вела записи таких обсуждений и основания для своего решения не предпринимать дальнейших действий (Примечание 6). Принимая решение о наложении вышеуказанных санкций, SFC приняла во внимание все соответствующие обстоятельства, в том числе: меры по исправлению положения, предпринятые Tokin Hong Kong после июля 2017 г. после ограниченной проверки SFC ее коммерческой деятельности, в том числе до 2018 г.; с 1 февраля 2009 г. из этих фондов прекратили предоставление услуг по управлению инвестициями этих фондов, потому что директора этих фондов не предоставили информацию, необходимую Dongjin Hong Kong для выполнения своих обязанностей, и Dongjin Hong Kong сотрудничала с SFC для решения проблем SFC. Конец примечаний: Dongjin Hong Kong имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах на предоставление консультаций Типа 1 (операции с ценными бумагами), Типа 2 (операции с фьючерсными контрактами), Типа 3 (торговля иностранной валютой с использованием заемных средств), Типа 4 (предложение ценных бумаг). ), Тип 5 (консультирование по фьючерсным контрактам) и Тип 9 (управление активами) регулируемая деятельность. Tokin Hong Kong прекратил деятельность в рамках регулируемой деятельности. Этими двумя фондами являются Гонконгский инвестиционный фонд SP (hkifsp) и Evergreen Growth Saver SP (egssp, ранее известный как Real Estate and Finance Fund SP). Вышеупомянутые два фонда представляют собой независимые портфели активов в рамках международных фондов возможностей spc (wof), а wof является открытым инвестиционным фондом, созданным в качестве освобожденной акционерной компании в соответствии с законодательством Каймановых островов. Воф был ликвидирован 16 мая 2019 года в соответствии с постановлением Большого суда Каймановых островов. С тех пор оба фонда находятся в стадии ликвидации. Dongjin Hong Kong был назначен wof управляющим инвестициями hkifsp с 1 марта 2016 г. по 31 января 2018 г. и egssp с 16 февраля 2015 г. по 31 января 2018 г. Согласно соответствующим меморандумам о частном размещении фондов, их инвестиционная цель состоит в том, чтобы предоставить акционерам структурированный доход от инвестиций путем инвестирования значительной части своих активов в приобретение акций целевых компаний. «Фонд недвижимости и финансов», зарегистрированный на Каймановых островах, изначально был целевой компанией как hkifsp, так и egssp. 11 марта 2016 года руководство wof приняло решение изменить целевую компанию egssp на «вечнозеленый вкладчик роста», компанию, также зарегистрированную на Каймановых островах. Стоимость чистых активов на акцию egssp снизилась с 2 251 987 юаней на 30 сентября 2016 г. до 546 872 юаней на 30 ноября 2016 г., т. е. на 75,7%. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 27 июня 2022 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com