WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2022-12-21
  • Сумма штрафа $ 358,500.17 USD
  • Причина наказания Guosen нарушил нормативные требования при работе с активами клиентов и предоставлении выписок по счетам клиентов
Детали раскрытия информации

SFC объявляет Guosen Securities (Hong Kong) Brokerage Co., Ltd. выговор за нарушение нормативных требований и штрафует ее на 2,8 млн юаней.

SFC осуждает Guosen Securities (HK) (Гонконг) Broker Limited за нарушение нормативных требований и штраф в размере 2,8 миллиона долларов 21 декабря 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) получила выговор Guosen Securities (HK) (Гонконг) Brokerage Co., Ltd. (Guosen) также была оштрафована на 2,8 млн юаней, поскольку Guosen нарушила нормативные требования при работе с активами клиентов и предоставлении выписок по счетам клиентов (Примечание 1). Расследование SFC показало, что в период с 1 января 2021 г. по 7 марта 2021 г. Гусен полагался на просроченные постоянные разрешения 1009 клиентов на повторный залог своих ценных бумаг определенной компании, чтобы получить финансовое обеспечение в банке в качестве залога. SFC также обнаружила, что в период с мая 2020 года по ноябрь 2020 года Guosen предоставил 930 клиентам неполные и неверные ежемесячные отчеты. Бездействие Гусена нарушило Правила о ценных бумагах и фьючерсах (Ценные бумаги клиента) ("Правила о ценных бумагах клиента"), Правила о ценных бумагах и фьючерсах (Примечания к контракту, выписки со счетов и квитанции) ("Правила примечаний к контракту") и Руководящие принципы Кодекса поведения" ( примечания 2 и 3). SFC учел все соответствующие обстоятельства при принятии решения о вышеупомянутых дисциплинарных мерах, в том числе: Guosen принял меры по исправлению положения в связи с нарушениями Правил клиентских ценных бумаг и Правил контрактных примечаний и заранее сообщил SFC; Вышеуказанные инциденты представляются единичными инцидентами. ; нет никаких доказательств того, что нормативные нарушения Guosen привели к убыткам клиентов; и Guosen сотрудничал с SFC для решения проблем SFC и принял его выводы и дисциплинарные меры. Конец примечания: Guosen имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах на деятельность Типа 1 (сделки с ценными бумагами), Типа 2 (сделки с фьючерсными контрактами), Типа 4 (консультирование по ценным бумагам) и Типа 5 (сделки с фьючерсными контрактами), регулируемые) виды деятельности. Кодекс поведения для лиц, имеющих лицензию или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 21 декабря 2022 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com