WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2005-10-24
  • Сумма штрафа $ 9,602.74 USD
  • Причина наказания Как помогали, так и подстрекали к нелицензионным сделкам и другим неправомерным действиям
Детали раскрытия информации

SFC объявляет выговоры и штрафует Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited и Chen Peng за пособничество и подстрекательство к нелицензионной торговле и другим неправомерным действиям

Комиссия по регулированию ценных бумаг BRIGHT Компании International (Hong Kong) Limited и Chen Peng объявлены выговоры и наложены штрафы за пособничество и подстрекательство к нелицензионной торговле и другим неправомерным действиям 24 октября 2005 г. BRIGHT International (Hong Kong) Limited и ее ответственный сотрудник Чен Пэн (мужчина) объявили выговор и наложили штрафы в размере 75 000 и 60 000 долларов США соответственно за пособничество и подстрекательство к нелицензионным сделкам, публикацию вводящей в заблуждение информации Надзор за нелицензированными руководителями службы поддержки клиентов. Это действие, предпринятое SFC после достижения соглашения с Yaocai и Chen (Примечание 1). После расследования SFC установила, что Чэнь Минчжи разрешил нелицензированному сотруднику заниматься торговлей ценными бумагами с 4 мая 2004 года по 6 августа 2004 года. Сотрудник и Чан были успешно привлечены к ответственности SFC 5 мая 2005 г. за торговлю без лицензии и пособничество и подстрекательство соответственно (Примечание 2). Также было обнаружено, что Чен разрешил размещать вводящий в заблуждение контент в информационном бюллетене на веб-сайте Bright Talent в июне 2004 года. В сообщении указывалось, что одной из обязанностей сотрудников по обслуживанию клиентов Bright Talent было проведение инвестиционного анализа, и сообщалось, что соответствующие сотрудники по обслуживанию клиентов оказывали услуги, подпадающие под регулируемую деятельность Типа 4 (консультирование по ценным бумагам), и что в то время три из они были без лицензии. Чен отвечал за назначение работы менеджерам по обслуживанию клиентов, но не контролировал их работу. В июле и августе 2004 года трое нелицензированных лиц советовали клиентам, звонившим на горячую линию обслуживания клиентов Bright Talent, покупать определенные акции. После тщательного изучения SFC пришла к выводу, что Ю Чой и Чан нарушили параграф 4.3 и общие принципы 2, 3 и 7 Кодекса поведения для лиц, лицензированных или зарегистрированных в SFC, и их пригодность и правильность были поставлены под сомнение. При определении суммы штрафов и взысканий SFC принял во внимание Руководство по дисциплинарным взысканиям (Примечание 3) и различные обстоятельства дела, в том числе следующие факты: SFC объявил выговор и оштрафовал на 50 000 юаней (Примечание 4); Чен признал себя виновным по обвинению в пособничестве и подстрекательстве к нелицензионной деятельности и был оштрафован судом; во внутреннем циркуляре, выпущенном Bright Talent в сентябре 2004 г., он напомнил нелицензированным сотрудникам не заниматься регулируемой деятельностью; Bright Talent установила дополнительную систему записи для записи телефонных разговоров своих сотрудников по обслуживанию клиентов в качестве средства улучшения своей системы внутреннего контроля и назначил ответственного сотрудника для надзора за ними, а также Bright Talent и Chan в SFC сотрудничали во время расследования и в разрешении дисциплинарных мер с SFC в урегулировании. SFC считает, что урегулирование отвечает интересам инвестирующей общественности и общественным интересам. Г-н Алан Линнинг, исполнительный директор отдела нормативно-правового регулирования SFC, заявил: «Осуществление регулируемой деятельности без лицензии SFC является уголовным преступлением. Кроме того, брокерские фирмы должны помнить о том, что их персонал, занимающийся регулируемой деятельностью, имеет надлежащие лицензии и что их публикации не содержат ложной и вводящей в заблуждение информации». Примечания для конечного редактора: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited имеет лицензию на ведение деятельности Типа 1 (сделки с ценными бумагами), регулируемой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах. Чен является аффилированным лицом BRIGHT Лицензированный представитель и ответственный сотрудник компаний International (Hong Kong) Limited и Bright Futures and Commodities Limited, имеющий лицензию на осуществление регулируемой деятельности Типа 1 (операции с ценными бумагами) и Типа 2 (операции с фьючерсными контрактами). 2. Подробнее см. в пресс-релизе, выпущенном SFC 5 мая 2005 г. 3. В марте 2003 г. SFC выпустила Руководство по дисциплинарным взысканиям в соответствии со статьей 199(1)(a) Постановления о ценных бумагах и фьючерсах. Руководство можно найти в «Справочнике по законодательству и регулированию» — «Справочнике по регулированию» — «Кодексе, руководящих принципах и циркулярах» на веб-сайте SFC. 4. Подробнее см. в пресс-релизе, выпущенном SFC 25 ноября 2004 г. Последнее обновление: 01 августа 2012 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com