WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2004-11-25
  • Причина наказания Продолжать публиковать ложную и вводящую в заблуждение рекламу, несмотря на неоднократные предупреждения
Детали раскрытия информации

SFC объявляет выговор и налагает штраф на Ю Чоя и Ипа Маолиня за то, что они продолжают публиковать ложную и вводящую в заблуждение рекламу, несмотря на неоднократные предупреждения

SFC объявляет выговор и налагает штраф на Ю Чоя и Ип Моу Лама за то, что они продолжают публиковать ложную и вводящую в заблуждение рекламу после неоднократных предупреждений 25 ноября 2004 г. SFC объявлен выговор BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Яокай) и Е Маолинь (мужчина), и каждому из них был назначен штраф в размере 50 000 юаней. SFC утверждает, что Yao Cai и Ye Jing по-прежнему публиковали ложную и вводящую в заблуждение рекламу после неоднократных предупреждений от Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) и SFC. Ип является управляющим директором Yaocai (Примечание 1). SFC обнаружила, что Bright Talent опубликовала 13 рекламных объявлений в двух газетах в период с 17 марта по 8 апреля 2003 года, содержащих ложные и вводящие в заблуждение заявления. В рекламных объявлениях неверно указывалось, что клиенты Bright Talent могут платить напрямую CCASS, дочерней компании HKSCC, за расчеты с Bright Talent. Все эти объявления были написаны Е. После того, как соответствующий персонал узнал о первой рекламе, опубликованной Bright Talent, SFC и HKSCC немедленно сообщили Bright Bright и Yip, что опубликованная информация неверна. CCASS не принимает прямые платежи от индивидуальных инвесторов для расчетов по их сделкам. CCASS выступает только в качестве поставщика услуг для брокерских контор и инвесторов для проведения расчетов по сделкам между собой. Расчетные средства не будут выплачиваться непосредственно CCASS, и брокерские фирмы и инвесторы сами несут ответственность за контроль их расчетов. Несмотря на приведенные выше предупреждения, Е продолжал организовывать для Bright Talent публикацию вводящих в заблуждение заявлений. Поэтому SFC сочла, что соответствие и надлежащая квалификация Яокая и Ипа были поставлены под сомнение, и решила объявить выговор и наложить штраф. Г-н Алан Линнинг, исполнительный директор Департамента нормативно-правового регулирования Комиссии по регулированию ценных бумаг, сказал: «Брокерская фирма не должна распространять в своей рекламе ложную и вводящую в заблуждение информацию. Любой, кто связан с управлением брокерской фирмой, даже если она не лицензированное лицо, если обстоятельства показывают, что он не является подходящим и подходящим лицом для занятия должности, он не может избежать юридической ответственности, особенно если брокерская компания умышленно игнорирует предупреждение, вынесенное регулирующим органом, что усугубляет серьезность неправомерного поведения. . Рассмотрев «Руководство по дисциплинарным взысканиям», мы считаем, что общественное порицание и штрафы являются наиболее подходящими мерами наказания в соответствии с обстоятельствами данного дела». , Тип 4 (консультирование по ценным бумагам), Тип 6 (консультирование по корпоративным финансам) и Тип 9 (управление активами) регулируют деятельность лицензированных корпораций. Йип не является лицензированным представителем Bright Talent, но является управляющим директором Bright Talent. Согласно SFO, управляющий директор фирмы по ценным бумагам также может быть подвергнут дисциплинарному взысканию, даже если он не является лицензированным лицом. Йип имеет лицензию на управление компанией Bright Futures and Commodities Limited только в качестве ответственного должностного лица по Типу 2 (работа с фьючерсными контрактами), Типу 5 (консультирование по фьючерсным контрактам) и Типу 9 (управление активами) регулируемой деятельности. Последнее обновление: 01 августа 2012 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com