WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2017-04-12
  • Сумма штрафа $ 384,051.57 USD
  • Причина наказания SFC обвиняют в недостатках внутреннего контроля в борьбе с отмыванием денег
Детали раскрытия информации

Securities Star International Futures Limited получила выговор и оштрафована SFC на 3 миллиона долларов за недостатки внутреннего контроля в борьбе с отмыванием денег.

Zhengxing International Futures Co., Ltd. была объявлена выговором и оштрафована на 3 миллиона юаней Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая за допущенные недостатки внутреннего контроля в борьбе с отмыванием денег 12 апреля 2017 г. Zhengxing International Futures Co., Ltd. (теперь известная как Rifa Futures Co. , Ltd. (Рифа)) Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила ему выговор и оштрафовала на 3 миллиона долларов за несоблюдение нормативных требований по борьбе с отмыванием денег при обработке денежных переводов третьим лицам (Примечание 1). Расследование, проведенное Комиссией по регулированию ценных бумаг, показало, что Rifa допустила следующие недостатки при обработке депозитов и переводов третьих лиц с января по июль 2014 года, что указывает на то, что она не приняла достаточных мер для снижения риска отмывания денег: Неполучение надлежащих письменных инструкций. от клиентов и проверки личности третьей стороны (Примечание 2); Отсутствие достаточного количества запросов о депозитах третьих лиц и надлежащего учета соответствующих результатов (Примечание 3); Процесс утверждения был эффективным; он не обеспечивал адекватного противодействия деньгам обучение персонала отмыванию денег, и у него не было надлежащей и эффективной функции по соблюдению требований. SFC считает, что Rifa нарушила свою обязанность принять все разумные меры для обеспечения наличия соответствующих гарантий для предотвращения рисков отмывания денег и финансирования терроризма, связанных с переводами средств третьими лицами. В обязанности входит составление соответствующих запросов для обеспечения того, чтобы переводы средств третьей стороны соответствовали известному законному бизнесу клиента, ведение записей таких запросов, эффективное внедрение внутренних политик по предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма и информирование об этом сотрудников политики. Кроме того, SFC установила, что Rifa однажды нарушила Правила обращения с ценными бумагами и фьючерсами (деньги клиента), переведя денежную сумму со счета клиента одному из ответственных сотрудников (Примечание 4). При определении вышеупомянутого дисциплинарного взыскания SFC принял во внимание, что Rifa: предприняла действия постфактум для исправления недостатков внутреннего контроля; продемонстрировала сотрудничество с SFC в урегулировании дисциплинарного взыскания; согласилась привлечь независимый контрольный орган для пересматривать свои меры внутреннего контроля и не имеет предыдущих дисциплинарных взысканий. Заключительное примечание: Rifa имеет лицензию на осуществление деятельности Типа 2 (работа с фьючерсными контрактами), регулируемой в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах. В апреле 2003 г., в соответствии с разделом 399 SFO, SFC выпустила предложения, озаглавленные «Предложения по повышению способности фирм соблюдать правила о ценных бумагах и фьючерсах (ценные бумаги клиентов) и правила о ценных бумагах и фьючерсах (деньги клиентов)». Меры и процедуры контроля. ", пункт 2 которого предусматривает, что лицензированные корпорации обязаны требовать от своих клиентов давать письменные инструкции (кроме распоряжений о покупке и продаже) в отношении всех сделок между ними и корпорацией. Письменная инструкция должна быть подписана клиентом, и корпорация должна убедиться, что подпись совпадает с подписью, содержащейся в документах по открытию счета клиента, хранящихся в корпорации. В тех случаях, когда какие-либо инструкции связаны с назначением третьей стороны, которая будет действовать от имени клиента, лицензированная корпорация должна удостоверить личность указанной третьей стороны. В соответствии с пунктами 5.10 и 5.11 Руководящих принципов по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, Версия 2, лицензированные корпорации обязаны изучать и расследовать предысторию, цель и обстоятельства сложных, крупных или необычных операций. задокументировано в письменной форме для оказания помощи соответствующим органам. Раздел 5(3) Правил о ценных бумагах и фьючерсах (деньги клиента) предусматривает, что лицензированная корпорация не должна выплачивать деньги клиента любому из своих сотрудников, но если сотрудник является соответствующим клиентом и деньги клиента хранятся от его имени. являются исключениями. Лицензированным корпорациям следует ознакомиться с «Циркуляром для лицензированных корпораций и ассоциированных организаций — Борьба с отмыванием денег/финансированием терроризма — Соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег/финансированием терроризма», выпущенным SFC 26 января 2017 г. В нем изложены основные области вызывает озабоченность, которую SFC выявила в своем обзоре режимов ПОД/ФТ некоторых лицензированных корпораций. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC. Последнее обновление: 12 апреля 2017 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com