WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2011-04-15
  • Причина наказания Было сообщение о том, что был обнаружен случай мошеннического использования активов клиента продавцом, в результате чего у 16 человек было украдено около 880 миллионов иен.
Детали раскрытия информации

Административное дело против SMBC Nikko Securities Inc.

15 апреля 2011 г. Агентство финансовых услуг SMBC Nikko Административные меры в отношении акционерных обществ 1. SMBC Nikko Акционерное общество (далее именуемое «наша компания») представило уведомление о несчастном случае на основании статьи 50, параграфа 1, пункта 8 Закона о финансовых инструментах и биржах и статьи 199, пункта 7 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах. и т. д. , в филиале Компании было сообщено, что случай мошеннического хищения активов клиента продавцом был обнаружен после получения запроса от клиента. Согласно нашему расследованию, продавец работал в одном и том же отделении в течение 14 лет и 6 месяцев и примерно 10 лет назад выманил около 880 миллионов иен у 16 человек, которые представили расследованию предложения. 2. В ответ на этот отчет АФН проинформировало Компанию о деталях фактов дела о мошенничестве, причине возникновения и причине, по которой его не могли обнаружить в течение длительного периода времени на основании положений статьи 56- 2, параграф 1 Закона о финансовых инструментах и биржах В результате запроса и проверки отчетов были обнаружены следующие проблемы в отношении руководства и системе внутреннего контроля в отношении соблюдения законов и правил. (1) В связи с прошлыми скандалами Компания провела пересмотр своей системы внутреннего контроля, но были выявлены следующие проблемы, а также не создана система предотвращения и раннего выявления скандалов Система внутреннего контроля неадекватна. желудок. Отсутствует система управления и проверки торгового персонала, работающего в одном и том же филиале в течение длительного периода времени. Б. Недостаточное управление клиентами, которые продают большое количество активов за короткий промежуток времени и продолжают выводить средства. в. Недостаточное тщательное информирование клиентов о том, что прием наличных запрещен, чтобы предотвратить мошенничество со стороны торгового персонала. Д. Недостаточное понимание условий жизни торгового персонала руководителями и отделами управления персоналом. (2) Кроме того, управленческой команде также не хватало осведомленности о рисках мошенничества со стороны продавцов, которые работают в одном и том же отделении в течение длительного времени, и системы проверки на ненормальное снятие средств.Этого достаточно. (3) Хотя Аудиторское управление определило операции потерпевшего как требующие осторожности и подтвердило детали интервью с потерпевшими в отделении, проверка отдельных операций была недостаточной, в результате чего скандалы долгое время оставались незамеченными. , а внутренние аудиты не функционируют. 3. Вышеупомянутая ситуация считается ситуацией, в которой необходимо внести улучшения в общественных интересах или для защиты инвесторов в отношении хозяйственной деятельности или имущественного положения бизнес-операторов финансовых инструментов, предусмотренных статьей 51 Закона о финансовых инструментах и биржах. На основании изложенного сегодня в отношении Компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении бизнеса на основании статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах (1) Предоставить соответствующие разъяснения клиентам, пострадавшим от этого скандала, и принять все возможные меры для работы с клиентами. (2) Исследовать первопричину этого вопроса, обобщить местонахождение проблемы, а также улучшить и укрепить систему управления бизнесом и систему внутреннего контроля со следующих точек зрения. желудок. В целях предотвращения подобных скандалов под руководством управленческой команды мы будем проверять состояние системы управления бизнесом и системы внутреннего контроля, проверять наличие аномальных колебаний активов клиентов, депозитов и выводов средств и т. д., а также осуществлять ежедневное взаимодействие в Сформулировать решительные меры для предотвращения повторения, включая усиление системы сдержек и противовесов и пересмотр системы управления персоналом. Б. Поощряйте осведомленность всей компании о соблюдении законов и нормативных актов, например, путем обучения должностных лиц и сотрудников. в. Уточнить позицию руководства по работе по соблюдению законов и нормативных актов. (Включая уточнение того, кто несет ответственность.) D. Обеспечить эффективность функции внутреннего аудита. (3) Письменно до 13 мая 2011 г. сообщить о плане улучшения деятельности, касающемся вышеизложенного, в Агентство финансовых услуг и немедленно реализовать его. Кроме того, в настоящее время о ходе и статусе реализации следует сообщать ежеквартально.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com