WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Warning Корректировка бизнеса
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2012-08-03
  • Причина наказания Ситуация деловой активности, при которой не принимаются необходимые и надлежащие меры для предотвращения недобросовестной торговли, и в такой ситуации действия по привлечению клиентов путем предоставления корпоративной информации для торговли ценными бумагами и других операций Допускаются. (1) Статус коммерческой деятельности, когда это необходимо, и соответствующие меры не принимаются для предотвращения недобросовестной торговли в отношении управления корпоративной информацией, связанной с публичными предложениями (2) Корпоративная информация, связанная с продажей ценных бумаг и другими сделками. Действия по привлечению клиентов путем их предоставления и другие ненадлежащие действия. деловые операции
Детали раскрытия информации

Административное дело против Nomura Securities Co., Ltd.

3 августа 2012 г. Агентство финансовых услуг NOMURA Административные меры в отношении акционерных обществ 1. NOMURA По результатам проверки Комиссией по надзору за ценными бумагами и биржами акционерного общества (далее – Общество) были признаны следующие факты правонарушений, а 31 июля 2012 г. административное действие было нарушено. ○ В нашей компании мы не принимаем необходимых и надлежащих мер для предотвращения недобросовестной торговли корпоративной информацией, связанной с публичным размещением новых акций, как описано ниже. были признаны другие сделки. (1) Статус деловой операции, где необходимы и соответствующие меры не приняты для предотвращения недобросовестной торговли в отношении управления корпоративной информацией, связанной с публичным предложением. Отдел внутреннего контроля был слишком уверен в том, что разработка и функционирование корпоративной системы управления информацией были надлежащими и что никаких проблем возникнуть не могло. Было признано, что функция сдержек и противовесов не осуществлялась в достаточной мере, например, недостаточное понимание фактической ситуации и подтверждение соблюдения законов и правил. Кроме того, руководители и сотрудники, отвечающие за создание и функционирование системы соблюдения законодательства и надлежащей системы управления корпоративной информацией, не получили должного признания в свете своих обязанностей и реагировали неадекватно от начала до конца. не выполнял роль, требуемую от бизнес-оператора финансовых инструментов и контролера рынка для выявления и анализа проблемы на ранней стадии и принятия соответствующих мер в свете намерения и цели Закона о финансовых инструментах и биржах. Учреждение для передачи информации за пределы китайской стены Сотрудники отдела продаж для инвесторов тщательно внедрили в отделе систему продаж, ориентированных на получение прибыли, что привело к отсутствию осведомленности о соблюдении законодательства в отделе и публичному размещению капитала. к этому было неполным. У сотрудников отдела продаж институциональных инвесторов есть простая идея, что можно угадать название компании, не спрашивая название компании.Стало нормой активно собирать корпоративную информацию, связанную с проектом, или информацию, которая может использоваться для определения названия бренда и использования его в продажах. C. Активное получение информации от отдела продаж для внутренних аналитиков. Институциональные инвесторы. Персонал, отвечающий за хедж-фонды в отделе продаж, постоянно связывался со штатными аналитиками, чтобы получить информацию, касающуюся публичных предложений, которые могли быть известны, и делал публичные предложения. Мы активно получали корпоративную информацию, связанную с проектами по увеличению капитала. Кроме того, некоторые штатные аналитики просто реагировали на статус проверок отдела управления торгами по вопросам, запланированным к публичному размещению. d) Обмен информацией в отделе продаж институциональных инвесторов В отделе продаж институциональных инвесторов в отношении корпоративной информации, связанной с публичными предложениями, полученными персоналом, при упоминании названия компании добавить примечания, такие как «по слухам». не было бы проблем, если бы мы это сделали, и информация, касающаяся корпораций, связанных с публичными предложениями, была передана в отдел. (2) Действия по привлечению клиентов путем предоставления корпоративной информации для продажи и покупки ценных бумаг и других операций и т. д., а также другие ненадлежащие деловые операции (a) Директор a, который постоянно получал корпоративную информацию от отдела, владеющего информацию, связанную с корпорацией, раскрыл информацию корпоративного характера, связанную с публичным размещением акций компании А (далее именуемую «информация компании А»). ), и вместе со своим подчиненным, руководителем отдела b, привлекал клиентов к покупке и продаже акций Компании А и подать заявку на публичное размещение новых акций, предоставив информацию о Компании А клиентам до того, как информация о Компании А была обнародована. Кроме того, признано, что Менеджер предложил другому клиенту подать заявку на приобретение новых публично размещенных акций Компании А, предоставив информацию о Компании А другим клиентам до того, как информация о Компании А была обнародована. (b) Участник c, получивший корпоративную информацию, связанную с публичным размещением акций компании B (далее именуемой «информация о компании B»), предоставит клиенту информацию о компании B до того, как информация о компании B будет обнародована. признано, что он ходатайствовал о приобретении новых публично размещенных акций компании Б, предоставив их. (c) После сбора информации от штатных аналитиков и т. д., а также получения корпоративной информации, связанной с публичным размещением акций Компании С (далее именуемой «Информация Компании С»), участник d информирует клиента о том, что Компания С Информация признается, что он подстрекал торговать акциями компании C, предоставляя информацию о компании C до того, как она была обнародована. B. Другие ненадлежащие деловые операции (a) Имели место многочисленные случаи, когда существовала высокая вероятность того, что клиентов привлекали путем предоставления корпоративной информации, связанной с публичным предложением нового капитала. (b) Было выявлено несколько случаев, когда существовала вероятность того, что корпоративная информация, связанная с публичными предложениями, была предоставлена клиентам. В связи с тем, что фактические условия (1) и (2) выше не были поняты, эффективное управление и надзор за системой управления корпоративной информацией со стороны руководства Компании не осуществлялись в достаточной мере, а система управления бизнесом была недостаточной. .. признал, что это было ничего. Кроме того, система управления корпоративной информацией, связанной с публичными предложениями, такими как (1) и (2) B выше, в нашей компании не принимает необходимых и надлежащих мер для предотвращения недобросовестной торговли и подпадает под действие статьи 123, параграф 1, пункт 5. Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании пункта 2 статьи 40 Закона о финансовых инструментах и биржах. Кроме того, действия по привлечению клиентов путем предоставления корпоративной информации для купли-продажи ценных бумаг и других операций, как в пункте (2) а выше, запрещены при обстоятельствах, когда недостатки признаются в системе управления корпоративной информацией на Компания признается корпоративным актом и подпадает под действие статьи 117, параграф 1, пункт 14 Постановления Кабинета министров о финансовых инструментах и т. д. на основании статьи 38, пункт 7 Закона о финансовых инструментах и биржах. вещь. 2. На основании изложенного сегодня в отношении нашей компании были приняты следующие административные меры. ○ Приказ об улучшении бизнеса на основании статьи 51 Закона о финансовых инструментах и биржах (1) Обеспечить внедрение и установление мер по предотвращению повторения в отчете о внутреннем расследовании. (2) Периодически сообщать о состоянии реализации мер по предотвращению рецидивов. (3) Регулярно проверять эффективность мер по предотвращению рецидивов и сообщать о результатах проверки. (Примечание) Если какие-либо элементы будут признаны неадекватными в результате проверки, должны быть сообщены причина и политика улучшения. (4) Что касается (1)-(3) выше, крайний срок для первого отчета должен быть 10 августа (пятница). После этого крайний срок должен быть в течение 15 дней после окончания квартала. Независимо от вышеуказанного крайнего срока, отчеты должны представляться по мере необходимости.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com