WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Год 2000Регулируется правительством

Агентство финансовых услуг (FSA) осуществляет надзор над всеми поставщиками финансовых услуг, включая форекс-брокеров, в Японии. Конечной целью FSA Японии является поддержание финансовой системы страны и обеспечение ее стабильности. Он также отвечает за защиту инвесторов ценных бумаг, держателей страховых полисов и вкладчиков. Она достигает своих целей различными способами, включая планирование и разработку политики, надзор над поставщиками финансовых услуг, надзор над операциями с ценными бумагами и инспектирование финансовых учреждений в частном секторе. Когда FSA был впервые создан, он был просто административным органом, однако его полномочия были расширены в 2001 году, когда он стал внешним представителем Кабинета министров Японии. Он взял на себя функции Комитета по финансовому восстановлению, а также взял на себя ответственность за несостоятельные финансовые учреждения.Сегодня FSA Japan подотчетна японскому министру финансов и обладает широким спектром ответственности.

Раскрыть брокера
Sanction Временно закрыто
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие контрольного номера
  • Время раскрытия 2011-12-16
  • Причина наказания Неправомерные действия, связанные с Euroyen TIBOR и т. д.
Детали раскрытия информации

Административные действия в отношении токийского филиала UBS Securities Co., Ltd и японского филиала UBS AG

Относительно административных действий в отношении Токийского отделения UBS Securities Co., Ltd и Японского отделения UBS AG I. Токийский филиал UBS Securities Co., Ltd. Токийский филиал UBS Securities Co., Ltd. (далее именуемый «наш филиал») был признан виновным в нарушении законов и правил в результате проверки Службой по надзору за ценными бумагами и биржами. Комиссией от 9 декабря 2011 г. была дана рекомендация о принятии административных мер. В результате получения этой рекомендации сегодня мы предприняли следующие административные меры в отношении нашего филиала на основании положений статьи 51 и статьи 52, параграфа 1, пункта 9 Закона о финансовых инструментах и биржах. 1. Содержание рекомендации ○ Ненадлежащее поведение, связанное с Euroyen TIBOR и т. д. (далее именуемое «TIBOR») по отношению к персоналу токийского отделения UBS AG (далее именуемое «лицо, ответственное за презентацию»), а примерно с февраля 2007 г. последний (далее совместно именуемый «лицо, ответственное за презентацию и т. д.») с целью изменения TIBOR таким образом, чтобы он был выгоден для операций с производными инструментами, связанных с процентной ставкой в иене, которые совершал трейдер А. ., и продолжал прилагать усилия, например, запрашивать изменение скорости отправки. Действие, совершаемое Трейдером А, представляет собой TIBOR (3 месяца), который является предметом торговли 3-месячными фьючерсами на процентную ставку Euroyen, котирующимися на Токийской финансовой бирже, Inc. Ввиду того, что TIBOR использовался в качестве контрольной процентной ставки. процентная ставка для финансовых учреждений по сбору и инвестированию средств, и что TIBOR является чрезвычайно важным финансовым ориентиром, крайне несправедливым и злонамеренным, и существует риск нанесения ущерба справедливости рынка.Признано, что существуют серьезные проблемы в общественный интерес и защита инвесторов. Кроме того, самое позднее примерно с июня 2007 г. Трейдер А продолжал предпринимать неправомерные действия, например, запрашивать изменения ставки LIBOR в иенах, предлагаемой UBS Group. Кроме того, в системе внутреннего контроля филиала были выявлены серьезные недостатки, такие как игнорирование таких усилий в течение длительного периода времени, игнорирование акта и непринятие соответствующих мер. Таким образом, (а) Трейдер А лоббировал лицо, ответственное за предоставление TIBOR для целей сделок с рыночными деривативами, которые Филиал проводил в качестве частной сделки (б) Действие считается крайне несправедливым и злонамеренным с точки зрения общественных интересов и защиты инвесторов, таких как риск нарушения справедливости рынка; (c) ) Трейдер А работал на ставках LIBOR в йенах, а также TIBOR Статья 52, параграф 1, пункт 9 (в случае совершения мошеннические или существенно неоправданные действия в отношении бизнеса с финансовыми инструментами, когда обстоятельства особенно серьезны). 2. Детали приказа (1) Приказ о приостановке деятельности С 10 января 2012 г. (вторник) по 16 января 2012 г. (понедельник), производные операции, связанные с TIBOR и LIBOR (сделки, связанные с исполнением существующих контрактов) и т. д.). (2) Приказ об улучшении бизнеса (a) Разъяснение ответственности за нарушение вышеуказанного закона. (b) Тщательное соблюдение законодательства должностными лицами и сотрудниками. c) разработка мер по предотвращению повторения, включая совершенствование и укрепление систем управления и ведения бизнеса. (d) О ходе выполнения пунктов (a)–(c) выше будет сообщено до 16 января 2012 г. (понедельник), а о ходе выполнения пунктов (b) и (c) после этой даты будет сообщено к марту 2012 г. Отчет в в письменной форме до пятницы, 30 марта, а затем каждые три месяца и время от времени по мере необходимости. II. На основании результатов проверок, проведенных в филиалах UBS AG Japan Филиалов UBS AG в Японии (далее именуемых «Банк»), и содержания отчетов, основанных на таких проверках, сегодня в целях обеспечения надежной и надлежащей деятельности Банк приняты следующие административные меры. 1. Основание для вынесения решения Согласно результатам выездной проверки FSA (уведомление от 22 ноября 2011 г.) и отчетов филиалов в Японии на основании положений пункта 1 статьи 24 и статьи 48 Закона о банковской деятельности, Токийское отделение К персоналу банка постоянно обращались сотрудники токийского отделения UBS Securities Co., Ltd. по поводу скорости представления TIBOR. Однако, несмотря на эти действия, в системе внутреннего контроля были обнаружены проблемы, такие как ненадлежащее информирование руководства. 2. Детали заказа Распоряжение на основании статьи 47, абзацев 2 и 4, и статьи 26, абзаца 1 Закона о банках (1) Для обеспечения надежных и надлежащих деловых операций выполните следующее. (а) Тщательное соблюдение законодательства должностными лицами и сотрудниками (б) Усиление системы внутреннего контроля (в) Разработка мер по предотвращению повторения Представить план улучшения до 31 января 2012 г. (вторник) и немедленно реализовать его. (3) После выполнения (2) выше, до завершения реализации плана улучшения бизнеса, первой датой будет 30 марта 2012 г. (пятница), а ход выполнения, состояние реализации и улучшения будут обобщаться каждые три месяцев после этого Отчет до 15 числа следующего месяца.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Более Регуляторное раскрытие

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com