WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Год 1989Регулируется правительством

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) является независимым статутным органом, созданным в 1989 году для регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга. SFC получает свои следственные, исправительные и дисциплинарные полномочия от постановления о ценных бумагах и фьючерсах (SFO) и вспомогательного законодательства. Действующая независимо от правительства специального административного района Гонконг, ЮФК финансируется главным образом за счет трансакционных сборов и лицензионных сборов. Являясь финансовым регулятором в Международном финансовом центре, SFC стремится укреплять и защищать целостность и надежность рынков ценных бумаг и фьючерсов Гонконга в интересах инвесторов и отрасли.

Раскрыть брокера
Sanction Штраф
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
  • Время раскрытия 2022-07-25
  • Сумма штрафа $ 1,146,503.70 USD
  • Причина наказания Компания не соблюдала правила «знай своего клиента», правила борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма и другие нормативные требования в период с мая 2016 года по октябрь 2018 года.
Детали раскрытия информации

Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая объявила Rifa Futures Co., Ltd. выговор и оштрафовала ее на 9 млн юаней за нарушение нормативных требований.

Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам (SFC) объявила выговор и оштрафовала Rifa Futures Limited (Rifa) на 9 миллионов долларов за несоблюдение правил «знай своего клиента» в период с мая 2016 года по октябрь 2018 года, правил по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и других нормативных требований. (Примечание 1). Расследование SFC показало, что Rifa разрешила 310 клиентам использовать собственные системы клиентов для выдачи торговых инструкций в критические моменты, но не провела должной проверки собственных систем этих клиентов. В результате Rifa не смогла должным образом оценить и управлять рисками отмывания денег и финансирования терроризма, а также другими рисками, связанными с использованием клиентами этих систем. Кроме того, поскольку соответствующие нормативные требования вступили в силу в апреле 2018 года, Rifa не внедрила двухфакторную аутентификацию в процедурах входа клиентов в свои собственные торговые счета в Интернете через собственную систему клиента (Примечания 2–4). Кроме того, SFC обнаружила, что Rifa не смогла должным образом и постоянно контролировать переводы средств клиента, чтобы убедиться, что они соответствуют характеру бизнеса клиента, профилю риска и источнику средств. В частности, SFC выявила суммы, размещенные на пяти клиентских счетах, которые не соответствовали заявленному финансовому положению клиентов. Комиссия по регулированию ценных бумаг Китая считает, что поведение Рифы нарушило «Правила по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма», «Руководство по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма», «Руководство по снижению и уменьшению рисков взлома, связанных с интернет-транзакциями» и «Руководство по поведению». (Примечания 5 и 6). Принимая решение о применении вышеуказанных дисциплинарных мер в отношении Rifa, SFC принял во внимание следующее: неспособность Rifa тщательно и добросовестно отслеживать деятельность своих клиентов, а также ее неспособность создать адекватные и эффективные системы и меры по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма являются серьезные недостатки, поскольку это может нанести ущерб общественному доверию к рынку и подорвать целостность рынка; необходимость послать рынку сильный и сдерживающий сигнал о неприемлемости недостатков; дисциплинарные меры со стороны SFC за аналогичные нарушения (Примечание 7) . Конец примечания: Rifa (ранее известная как Zhengxing International Futures Limited) имеет лицензию в соответствии с Постановлением о ценных бумагах и фьючерсах на осуществление регулируемой деятельности Типа 2 (торговля фьючерсными контрактами). Системы, созданные клиентом, представляют собой торговое программное обеспечение, разработанное и/или указанное сторонними поставщиками или клиентами для того, чтобы позволить им проводить электронные транзакции через Интернет, мобильные телефоны и другие электронные средства. Собственная система клиента подключена к собственной системе брокерской конторы Rifa через API. API-интерфейсы предоставляют набор функций, которые позволяют различным приложениям считывать данные и взаимодействовать с внешними программными компонентами или операционной системой. Системы, размещенные у брокера, представляют собой торговые средства, разработанные участниками биржи или поставщиками для того, чтобы участники биржи могли предоставлять инвесторам электронные торговые услуги через Интернет, мобильные телефоны и другие электронные средства. Параграф 1.1 «Руководства по снижению и смягчению рисков взлома, связанных с интернет-торговлей», выпущенного SFC 27 октября 2017 года, предусматривает, что лицензированные корпорации должны внедрять двухфакторную аутентификацию для процедур входа в учетные записи клиентов для интернет-торговли. Правила вступили в силу 27 апреля 2018 года. Кодекс поведения для лиц, имеющих лицензию или зарегистрированных в Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам. См. Заявление о дисциплинарных взысканиях для ознакомления с нормативными требованиями. Пожалуйста, обратитесь к пресс-релизу SFC от 12 апреля 2017 года. Заявление о дисциплинарном взыскании доступно на веб-сайте SFC Последнее обновление: 25 июля 2022 г.
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы
Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com