CFTC предписывает Citibank выплатить $1 млн за нарушения в представлении данных о свопах

Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) объявила в понедельник, что она подала и урегулировала обвинения против Citibank и Citigroup Global Markets Limited за несоблюдение определенных требований дилеров по свопам. Согласно пресс-релизу, оба зарегистрированных своп-дилера якобы не передавали данные идентификатора юридического лица (LEI) в хранилище свопов, известное как SDR, среди других сбоев надзора.

В сентябре 2017 года орган обнаружил, что Citi - обе организации, которым были предъявлены обвинения - не смог правильно передать данные LEI для транзакций свопа в SDR, чтобы установить электронные системы и процедуры, необходимые для этого, чтобы исправить ошибки в данных LEI, ранее сообщенных в SDR., и не выполнял свои надзорные обязанности в отношении отчетности по обмену кодами LEI. В результате CFTC обязал Citi в первую очередь выплатить гражданский денежный штраф в размере 550,000 XNUMX долларов и издал против них приказ о прекращении и воздержании.

Однако после того, как сегодня было издано распоряжение, власти США обнаружили, что Citi по-прежнему не сообщает коды LEI для своп-транзакций и не выполняет свои надзорные обязанности. «В частности, в сегодняшнем постановлении установлено, что в период с 2013 по ноябрь 2019 года Citi неверно указывал коды LEI для определенных свопов, о которых он сообщал через стороннего поставщика услуг отчетности, сообщая идентификатор контрагента как« Имя не разглашается », вместо того, чтобы сообщать действительный код LEI или конфиденциальность. Идентификатор закона соответствует доступным средствам защиты от бездействия CFTC », - отметили в CFTC США.

Citi выплатит штраф в размере 1 миллиона долларов

Тем не менее, сегодняшнее постановление наложило на Citi гражданский денежный штраф в размере 1 млн долларов. Кроме того, в отношении обоих дилеров по свопам был издан еще один приказ о прекращении и воздержании. «Как показывает этот случай, CFTC будет энергично преследовать владельцев регистраций своп-дилеров, которые не выполняют свои обязательства по отчетности и нарушают приказы CFTC. Точная отчетность по свопам имеет важное значение для выполнения нормативных требований CFTC, включая мониторинг системного риска и предотвращение злоупотреблений на рынке », - прокомментировал исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению Винсент МакГонагл.

Недавно CFTC США подала принудительный иск, чтобы предъявить обвинения жителю Техаса и нескольким коста-риканским компаниям в мошенничестве с валютой и сырьевыми товарами.