SEC Anuncia Acordo com Galois Capital Após Acusações em Consultoria de Criptomoedas

A Securities and Exchange Commission (SEC) anunciou hoje o acordo contra a Galois Capital Management LLC, sediada na Flórida, uma ex-consultora de investimentos registrada de um fundo privado que investia principalmente em criptoativos, por não cumprir com os requisitos relacionados à proteção de ativos de clientes, incluindo criptoativos oferecidos e vendidos como títulos.

A Comissão também descobriu que Galois enganou investidores de fundos sobre o período de aviso necessário para resgates. Para resolver as acusações da SEC, Galois concordou em pagar uma multa civil de $ 225.000, que será distribuída aos investidores prejudicados de seu fundo.

A ordem da SEC concluiu que, a partir de julho de 2022, a Galois Capital não conseguiu garantir que certos criptoativos mantidos pelo fundo privado que assessorou fossem mantidos com um custodiante qualificado, uma violação da Regra de Custódia da Lei de Consultores de Investimento.

De acordo com a ordem, a Galois Capital mantinha certos criptoativos em contas de negociação on-line em plataformas de negociação de criptoativos, incluindo a FTX Trading Ltd., que não eram custodiantes qualificados. Aproximadamente metade dos ativos do fundo sob gestão do início a meados de novembro de 2022 foram perdidos em conexão com o colapso da FTX.

A ordem da SEC também concluiu que a Galois Capital enganou certos investidores ao afirmar que os resgates exigiam pelo menos cinco dias úteis de aviso antes do final do mês, enquanto permitia que outros investidores resgatassem com menos dias de aviso.

A ordem da SEC concluiu que a Galois Capital violou o Investment Advisers Act. Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a Galois Capital consentiu com a entrada de uma ordem exigindo que ela cessasse e desistisse de novas violações do Advisers Act, censurando-a e impondo a penalidade civil discutida acima.