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Australia Securities & Investment Commission

1998년정부 규제

The Australian Securities and Investments Commission (ASIC) is an independent Australian government body that acts as Australia's corporate regulator, which was established on 1 July 1998 following recommendations from the Wallis Inquiry. ASIC's role is to enforce and regulate company and financial services laws to protect Australian consumers, investors and creditors. ASIC's authority and scope were determined by the Australian Securities and Investments Commission Act, 2001.

브로커 공시
Warning 발표
공시 요약
  • 공시 정보 매칭 이름 일치
  • 공시 시간 2023-08-03
  • 처벌 이유 아식은 그렇게 생각한다 eToro 의 행위로 인해 상당수의 소매 고객이 투자 목적, 재정 상황 및 필요와 일치하지 않는 CFD 상품에 노출되어 소비자에게 상당한 피해를 입힐 가능성이 높습니다.
공시 세부 사항

아식 고소하다 eToro 고위험 CFD 제품으로부터 소비자를 보호하기 위한 최초의 설계 및 유통 조치

언론 보도(23-204mr) ASIC 고소 eToro 2023년 8월 3일에 출시된 고위험 CFD 제품으로부터 소비자를 보호하기 위한 첫 번째 설계 및 유통 조치에서 ASIC은 온라인 투자 플랫폼에 대해 연방 법원에서 소송을 시작했습니다. eToro 호주캐피털리미티드( eToro ), 차액(cfd) 제품 계약에 대해 설명합니다. ASIC은 설계 및 유통 의무 위반을 주장하고 있습니다. eToro 의 라이선스 의무는 효율적이고 정직하며 공정하게 행동해야 한다는 것입니다. 사건은 타당성에 초점을 맞춘다. eToro 의 목표 시장 및 에서 사용하는 선별 테스트 eToro 소매 고객이 cfd 제품의 목표 시장에 속하는지 여부를 평가합니다. 아식은 주장한다 eToro cfd 상품에 대한 의 목표 시장은 대부분의 고객이 돈을 잃는 고위험 및 변동성 거래 상품에 비해 너무 광범위했으며, 소매 고객이 목표 시장 내에 있을 가능성이 있는지 여부를 평가하기에는 선별 테스트가 완전히 부적절했습니다. . 아식은 그렇게 생각한다 eToro 의 행위로 인해 상당수의 소매 고객이 투자 목적, 재정 상황 및 필요와 일치하지 않는 CFD 상품에 노출되어 소비자에게 상당한 피해를 입힐 가능성이 높습니다. asic은 2021년 10월 5일부터 2023년 6월 14일 사이에 거의 20,000건의 eToro 의 고객은 CFD 거래로 돈을 잃었습니다. eToro 의 웹사이트에는 소매 투자자 계정의 77%가 CFD를 거래할 때 돈을 잃는다고 나와 있습니다. eToro . ASIC 부회장 Sarah Court는 다음과 같이 말했습니다. '업계에 보내는 우리의 메시지는 소매 고객이 예치한 자금을 모두 잃을 수 있는 심각한 위험을 고려하여 cfd 목표 시장을 좁게 정의해야 한다는 것입니다. cfd 발행자는 설계 및 유통 체계를 준수해야 하며 단순히 기존 고객 기반에 맞게 목표 시장을 역설계할 수는 없습니다. 'asic은 이번 사건에서 규정을 준수하지 않았다는 주장에 실망했습니다. eToro 호주와 전세계 모두에서 의 시장 침투력과 브랜드 인지도의 깊이.' Asic은 2021년 10월부터 다음과 같이 주장합니다. eToro 의 CFD 목표 시장은 너무 광범위했습니다. 예를 들어, 소매 고객이 중간 위험 허용 범위를 갖고 있지만 숙련된 투자자가 아니었고 CFD 거래의 위험을 이해하지 못한 경우 해당 고객은 여전히 ​​목표 시장에 속합니다. eToro 의 선별 테스트는 실패하기가 매우 어려웠으며 cfd 제품이 적합하지 않을 것 같은 고객을 제외하는 데 실제로 사용되지 않았습니다. 예를 들어 클라이언트는 제한 없이 답변을 수정할 수 있으며 클라이언트가 실패할 수 있는 답변을 선택하면 메시지가 표시됩니다. 아식은 추가 주장 eToro cfd 제품을 소매 고객에게 발행할지 여부를 결정하기 위한 스크리닝 테스트를 적용하여 라이선스가 적용되는 금융 서비스가 효율적이고 정직하며 공정하게 제공되도록 보장하는 데 필요한 모든 작업을 수행하지 못했습니다. '아식은 걱정한다 eToro 의 선별 테스트로 인해 고객이 cfd 제품에 부적절하게 노출되었습니다. 공급자는 고객이 자신의 필요에 맞는 제품을 받고 설계 및 유통 의무가 충족되는지 확인해야 합니다'라고 법원은 결론지었습니다. ASIC은 법원에 선언과 벌금을 요구하고 있습니다. 첫 번째 사건 관리 심리 날짜는 아직 법원에서 정하지 않았습니다. 간략한 명세서 다운로드(pdf) 생성 프로세스(pdf) 배경 cfd는 고객이 환율, 주식 시장 지수, 단일 주식, 원자재 또는 기타 자산과 같은 기초 자산의 가치 변동을 추측할 수 있도록 하는 레버리지 파생 계약입니다. 암호화 자산. ASIC은 이전에 소비자의 금융 상황에 적합하지 않은 고위험 CFD 거래로부터 소비자를 보호하기 위해 행정 조치를 취해왔습니다. 여기에는 saxo 자본 시장(23-127mr), mitrade global pty ltd(23-141mr)에 대한 중지 명령이 포함됩니다. 설계 및 유통 의무(ddo)는 기업이 소비자의 요구를 충족하는 금융 상품을 설계하고 해당 상품을 목표 방식으로 유통하도록 요구합니다. 목표 시장 결정은 DDO에 따른 중요한 요구 사항입니다. 이는 금융 상품이 (목표 시장)에 적합할 것으로 예상되는 소비자 계층과 상품의 유통 및 검토와 관련된 사항을 명시하는 필수 공개 문서입니다. asic의 Moneysmart는 호주인들의 일상적인 돈 관련 결정을 지원하는 신뢰할 수 있는 팁, 도구 및 지침을 제공합니다. CFD 거래의 위험과 복잡성에 대해 자세히 알아보세요. 편집자 주: 2023년 8월 23일에 있었던 사건 관리 청문회는 취소되었으며 2023년 12월 15일로 결정되었습니다. ASIC 언론 보도는 특정 시점의 진술입니다. 발행일을 확인하시고 사이트 내부 검색 기능을 이용하시면 동일하거나 관련된 사안에 대한 다른 언론 보도를 확인하실 수 있습니다.
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