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Cayman Islands Monetary Authority

1997년정부 규제

The Cayman Islands Monetary Authority (CIMA)was established as a body corporate under the Monetary Authority Law on 1 January 1997. CIMA is created from the merger of the Financial Services Supervision Department of the Cayman Islands Government and the Cayman Islands Currency Board and it takes over the former responsibilities, duties and activities of these two bodies which include the issue and redemption of Cayman Islands currency and the management of currency reserves; the regulation and supervision of financial services, the monitoring of compliance with money laundering regulations, the issuance of a regulatory handbook on policies and procedures and the issuance of rules and statements of principle and guidance; the provision of assistance to overseas regulatory authorities, including the execution of memoranda of understanding to assist with consolidated supervision and the provision of advice to the Government on monetary, regulatory and cooperative matters.

브로커 공시
Sanction 괜찮은
공시 요약
  • 공시 정보 매칭 이름 일치
  • 공시 시간 2022-02-18
  • 처벌 금액 $ 317,973.40 USD
  • 처벌 이유 자금 세탁 방지 규정 위반
공시 세부 사항

케이맨 제도 통화청 Lion Brokers Limited CI$261,990.72에 벌금 부과

케이맨 제도 통화 당국 벌금 Lion Brokers Limited ci$261,990.72 집행 통지 날짜: 2022년 2월 18일 금요일 Lion Brokers Limited (이하 "회사") 자금세탁 방지 규정(2020 개정판)(개정판) 위반에 대해 통화당국법(2020 개정판)(개정판) 42a 및 42b조의 조항에 따라 ("amlrs" ). 회사가 다음을 포함하여 amlrs의 법적 요구 사항을 준수하지 않은 것에 대해 과태료가 부과되었습니다. 강화된 고객 실사 조치 적용; 적절한 위험 평가를 수행하지 못함; 모든 적절한 제재 확인을 수행하고 문서화하지 않습니다. 위 내용은 현장 실사 결과입니다. 이전 검사에서도 유사한 결함이 확인되었습니다. 이 사례는 효과적인 자금 세탁 방지/테러리즘/확산 자금 조달 방지("aml/cft/pf") 정책 및 절차를 적절하고 효과적이며 완전히 구현하여 관할권의 준수를 보장하는 면허 소지자의 중요성을 강조합니다. aml/cft/pf 및 규제 프레임워크를 통해 기업이 자금 세탁, 테러 자금 조달 및 기타 금융 범죄의 도관으로 사용되는 위험을 피할 수 있습니다. 당국은 케이맨 제도의 aml/cft/pf 체계를 강화하고 현장, 현장 외부 및 기타 모니터링 프로세스를 통해 이와 관련하여 계속해서 경계할 것입니다. 또한 우리는 계속해서 관할권의 위반 또는 규제 행위를 특히 심각하게 취급하고 필요한 경우 적절한 집행 또는 기타 조치를 취할 것입니다.
원문 보기
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