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Cyprus Securities and Exchange Commission
2001년정부 규제
The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.
브로커 공시
공시 요약
- 공시 정보 매칭 공식 URL 일치
- 공시 시간 2022-08-09
- 처벌 금액 $ 149,743.00 USD
- 처벌 이유 CySEC는 2009년 키프로스 증권 거래 위원회법(Cyprus Securities and Exchange Commission Law) 37(4)조에 따라 위반 행위가 발생했다고 믿을 만한 합리적인 근거가 있는 위반 또는 가능한 위반, 작위 또는 누락에 대해 합의에 도달할 권한이 있습니다. CySEC의 감독되는 법률 조항.
공시 세부 사항
CYSEC 이사회 결정
2022년 8월 9일 cysec 이사회 결정 발표 날짜: 09.08.2022 이사회 결정 날짜: 14.03.2022 관련: FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD 법률: τhe 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법, di 144-2014-14 주제: 합의 €150.000 사법 심사: 해당 없음 사법 심사 판결: 해당 없음 키프로스 증권 및 거래 위원회("cysec")는 다음을 원합니다. cysec은 2009년 키프로스 증권 및 교환 수수료법 제37(4)조에 따라 그것은 cysec의 감독되는 법률 조항을 위반하여 발생했습니다. CIF와 합의가 이루어졌습니다. FXBFI BROKER FINANCIAL INVEST LTD ("회사") 2017년 투자 서비스 및 활동 및 규제 시장법("법") 및 투자 서비스 회사의 신중한 감독을 위한 키프로스 증권 및 교환 위원회의 지침 di144-2014-14 위반 가능성에 대해 (“di144-2014-14”). 보다 구체적으로, 합의에 도달한 조사는 2020년 2월부터 8월까지 회사가 다음 사항을 준수하는지에 관한 조사 결과와 관련이 있습니다. 권한 부여. 2. 이해 상충에 관한 법률 24조. 3. 고객에게 전달되는 일반 원칙 및 정보에 관한 법률 25조, 섹션 (1) 및 (3). 4. 적합성 및 적절성의 평가 및 고객에 대한 보고에 관한 법률 26(3)(a)조. 5. 보수의 가변 요소에 관한 지침 di144-2014-14의 단락 21(g). 위반 가능성에 대해 회사와 합의한 2kt는 회사가 이미 지불한 금액인 150,000유로입니다. 결제 계약으로 인한 금액은 공화국 재무부에 대한 수입(수입)으로 계산되며 cysec의 수입을 구성하지 않습니다.
원문 보기
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