Financial Services Agency

15 aprile 2011 Agenzia per i servizi finanziari SMBC Nikko Azioni amministrative contro società di capitali 1. SMBC Nikko Una società per azioni (di seguito denominata "la nostra società") ha presentato una notifica di incidente ai sensi dell'articolo 50, paragrafo 1, punto 8 della legge sugli strumenti finanziari e sullo scambio e dell'articolo 199, punto 7 dell'ordinanza del Cabinet Office sulle attività con strumenti finanziari , ecc. , presso una filiale della Società, è stato riferito che un caso di frode fraudolenta dei beni dei clienti da parte di un venditore è stato scoperto dopo aver ricevuto una richiesta da un cliente. Secondo la nostra indagine, il venditore lavorava presso la stessa filiale da 14 anni e 6 mesi, e aveva truffato circa 880 milioni di yen da 16 persone che avevano presentato proposte all'indagine da circa 10 anni. 2. In risposta a questo rapporto, la FSA ha informato la Società dei dettagli dei fatti del caso di frode, della causa dell'evento e del motivo per cui non è stato possibile scoprirlo per un lungo periodo di tempo in base alle disposizioni dell'articolo 56- 2, comma 1, del Testo Unico degli Strumenti Finanziari e dei Cambi A seguito delle richieste e verifiche delle segnalazioni, sono emersi i seguenti problemi nell'atteggiamento gestionale e nel sistema di controllo interno in merito al rispetto di leggi e regolamenti. (1) In risposta a scandali passati, la Società ha rivisto il proprio sistema di controllo interno, ma sono stati individuati i seguenti problemi e non è stato istituito un sistema per la prevenzione e l'individuazione precoce degli scandali.Il sistema di controllo interno è inadeguato. stomaco. Non esiste un sistema per la gestione e il controllo del personale di vendita che ha lavorato presso la stessa filiale per un lungo periodo di tempo. B. Gestione insufficiente dei clienti che vendono una grande quantità di attività in un breve periodo di tempo e continuano a prelevare fondi. c. Comunicazione insufficiente e completa ai clienti del divieto di accettazione di contanti al fine di prevenire frodi da parte del personale di vendita. D. Comprensione insufficiente delle condizioni di vita del personale di vendita da parte dei dirigenti e dei dipartimenti di gestione del personale. (2) Inoltre, al management team mancava anche la consapevolezza dei rischi di frode del personale di vendita che lavora da tempo presso la stessa filiale e il sistema di controllo dei prelievi anomali. (3) Sebbene la Direzione Audit abbia identificato le transazioni della vittima come richiedenti prudenza e confermato i dettagli dei colloqui con le vittime presso la filiale, la verifica delle singole transazioni è stata insufficiente.Di conseguenza, gli scandali sono stati a lungo trascurati e gli audit interni non funzionano. 3. La situazione di cui sopra è considerata una situazione in cui è necessario apportare miglioramenti per l'interesse pubblico o la protezione degli investitori in merito all'operazione commerciale o allo stato di proprietà degli operatori del settore degli strumenti finanziari previsti dall'articolo 51 della legge sugli strumenti finanziari e sullo scambio. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della Società i seguenti provvedimenti amministrativi. ○ Ordine di miglioramento aziendale basato sull'articolo 51 della legge sugli strumenti finanziari e sui cambi (1) Fornire spiegazioni adeguate ai clienti interessati da questo scandalo e adottare tutte le misure possibili per trattare con i clienti. (2) Indagare la causa principale di questa questione, riassumere la posizione del problema e migliorare e rafforzare il sistema di gestione aziendale e il sistema di controllo interno dalle seguenti prospettive. stomaco. Al fine di prevenire simili scandali, sotto la guida del team di gestione, verificheremo lo stato del sistema di gestione aziendale e del sistema di controllo interno, controlleremo fluttuazioni anomale nelle attività dei clienti, depositi e prelievi, ecc. formulare misure drastiche per prevenire il ripetersi, incluso il rafforzamento dei controlli e degli equilibri e la revisione del sistema di gestione del personale. B. Promuovere la consapevolezza in tutta l'azienda della conformità a leggi e regolamenti, come la formazione di funzionari e dipendenti. c. Chiarire la posizione della direzione di lavorare per rispettare leggi e regolamenti. (Compreso il chiarimento di dove risieda la responsabilità.) D. Garantire l'efficacia della funzione di audit interno. (3) Segnalare per iscritto all'Agenzia per i servizi finanziari il piano di miglioramento aziendale relativo a quanto sopra entro il 13 maggio 2011 e attuarlo immediatamente. Inoltre, per il momento, i progressi e lo stato di attuazione devono essere comunicati su base trimestrale.