WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2011-04-15
  • Alasan hukuman Ada laporan bahwa kasus penipuan penggunaan aset pelanggan oleh seorang tenaga penjualan telah ditemukan.Sekitar 880 juta yen telah ditipu dari 16 orang.
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap SMBC Nikko Securities Inc.

15 April 2011 Badan Jasa Keuangan SMBC Nikko Tindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan 1. SMBC Nikko Sebuah perusahaan saham (selanjutnya disebut sebagai "perusahaan kami") telah mengajukan pemberitahuan kecelakaan berdasarkan Pasal 50, Ayat 1, Butir 8 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Pertukaran dan Pasal 199, Butir 7 Peraturan Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan , dll. , di salah satu cabang Perusahaan, dilaporkan bahwa kasus penipuan penipuan aset pelanggan oleh seorang wiraniaga ditemukan setelah menerima pertanyaan dari seorang pelanggan. Menurut penyelidikan kami, penjual tersebut telah bekerja di cabang yang sama selama 14 tahun 6 bulan, dan telah menipu sekitar 880 juta yen dari 16 orang yang telah mengajukan proposal ke penyelidikan sejak kurang lebih 10 tahun yang lalu. . 2. Menanggapi laporan tersebut, OJK menginformasikan kepada Perusahaan rincian fakta kasus penipuan, penyebab terjadinya, dan alasan mengapa tidak dapat ditemukan dalam jangka waktu yang lama berdasarkan ketentuan Pasal 56- 2, Paragraf 1 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa Sebagai hasil dari permintaan dan verifikasi laporan, ditemukan masalah berikut dalam sikap manajemen dan sistem pengendalian internal tentang kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan. (1) Menanggapi skandal masa lalu, Perusahaan telah meninjau ulang sistem pengendalian internalnya, tetapi masalah berikut telah teridentifikasi, dan sistem pencegahan dan deteksi dini skandal belum ditetapkan. Sistem pengendalian internal tidak memadai. perut. Tidak ada sistem untuk mengelola dan memeriksa staf penjualan yang telah bekerja di cabang yang sama dalam jangka waktu yang lama. B. Kurangnya pengelolaan nasabah yang menjual aset dalam jumlah besar dalam waktu singkat dan terus menarik dana. c. Kurangnya komunikasi menyeluruh kepada pelanggan bahwa penerimaan tunai dilarang untuk mencegah penipuan oleh staf penjualan. D. Kurangnya pemahaman tentang kondisi kehidupan staf penjualan oleh manajer dan departemen manajemen personalia. (2) Selain itu, tim manajemen juga kurang menyadari risiko penipuan staf penjualan yang telah lama bekerja di cabang yang sama dan sistem untuk memeriksa penarikan yang tidak normal. (3) Meskipun Departemen Audit mengidentifikasi transaksi korban membutuhkan kehati-hatian dan mengkonfirmasi rincian wawancara dengan korban di cabang, verifikasi transaksi individu tidak cukup, akibatnya, skandal telah lama terabaikan. , dan audit internal tidak berfungsi. 3. Keadaan tersebut di atas dianggap sebagai suatu keadaan yang perlu dilakukan perbaikan untuk kepentingan umum atau perlindungan penanam modal mengenai penyelenggaraan usaha atau status kekayaan dari pelaku usaha instrumen keuangan yang diatur dalam Pasal 51 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. Berdasarkan hal tersebut di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap Perusahaan hari ini. ○ Perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa (1) Memberikan penjelasan yang tepat kepada pelanggan yang terkena dampak skandal ini dan mengambil semua tindakan yang mungkin untuk menangani pelanggan. (2) Menyelidiki akar penyebab masalah ini, meringkas lokasi masalah, dan meningkatkan serta memperkuat sistem manajemen bisnis dan sistem pengendalian internal dari perspektif berikut. perut. Untuk mencegah skandal serupa, di bawah kepemimpinan tim manajemen, kami akan memverifikasi keadaan sistem manajemen bisnis dan sistem kontrol internal, memeriksa fluktuasi abnormal pada aset pelanggan, penyetoran dan penarikan, dll., dan melakukan interaksi harian di Merumuskan langkah-langkah drastis untuk mencegah terulangnya, termasuk memperkuat checks and balances dan meninjau sistem manajemen personalia. B. Menumbuhkan kesadaran di seluruh perusahaan tentang kepatuhan terhadap hukum dan peraturan, seperti pelatihan untuk pejabat dan karyawan. c. Mengklarifikasi sikap manajemen dalam bekerja untuk mematuhi hukum dan peraturan. (Termasuk klarifikasi di mana letak tanggung jawab.) D. Memastikan efektivitas fungsi audit internal. (3) Melaporkan rencana peningkatan bisnis mengenai hal tersebut di atas kepada Lembaga Jasa Keuangan secara tertulis paling lambat tanggal 13 Mei 2011, dan segera melaksanakannya. Selain itu, untuk sementara, perkembangan dan status pelaksanaannya akan dilaporkan setiap triwulan.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com