WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2012-08-03
  • Alasan hukuman Situasi operasi bisnis di mana tindakan yang diperlukan dan tepat tidak diambil untuk mencegah perdagangan yang tidak adil, dan dalam situasi seperti itu, tindakan meminta pelanggan dengan memberikan informasi perusahaan untuk perdagangan sekuritas dan transaksi lainnya. (1) Status operasi bisnis di mana tindakan yang diperlukan dan tepat tidak diambil untuk mencegah perdagangan yang tidak adil mengenai pengelolaan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum (2) Informasi perusahaan terkait dengan penjualan efek dan transaksi lainnya Tindakan meminta pelanggan dengan memberikannya dan hal lain yang tidak pantas operasi bisnis
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap Nomura Securities Co., Ltd.

03 Agustus 2012 Badan Jasa Keuangan NOMURA Tindakan administratif terhadap perusahaan saham gabungan 1. NOMURA Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission dari perusahaan saham (selanjutnya disebut “Perseroan”), ditemukan fakta-fakta pelanggaran hukum berikut, dan pada tanggal 31 Juli 2012, dikeluarkan rekomendasi untuk mencari tindakan administratif rusak. ○ Di perusahaan kami, kami tidak mengambil tindakan yang diperlukan dan tepat untuk mencegah perdagangan yang tidak adil dalam pengelolaan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum saham baru, seperti yang dijelaskan di bawah. Tindakan meminta pelanggan dengan memberikan informasi terkait perusahaan mengenai penjualan dan transaksi lainnya diakui. (1) Status operasi bisnis di mana langkah-langkah yang diperlukan dan tepat tidak diambil untuk mencegah perdagangan yang tidak adil mengenai pengelolaan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum. Departemen pengendalian internal terlalu yakin bahwa pengembangan dan pengoperasian sistem manajemen informasi perusahaan sudah tepat dan bahwa tidak ada masalah yang dapat timbul.Diakui bahwa fungsi check and balance tidak cukup dilakukan, seperti tidak cukup memahami situasi aktual dan memastikan kepatuhan terhadap hukum dan peraturan. Selain itu, para eksekutif dan karyawan yang bertanggung jawab untuk membangun dan mengoperasikan sistem kepatuhan hukum dan sistem manajemen yang tepat untuk informasi perusahaan tidak memiliki pengakuan yang seharusnya diperlukan sehubungan dengan tanggung jawab mereka, dan menanggapi secara tidak memadai dari awal hingga akhir. tidak memenuhi peran yang diperlukan dari pelaku usaha instrumen keuangan dan penjaga gerbang pasar untuk mengidentifikasi dan menganalisis masalah pada tahap awal dan mengambil tindakan yang tepat sehubungan dengan maksud dan tujuan Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran. Institusi untuk mentransmisikan informasi di luar tembok China Staf departemen penjualan investor secara menyeluruh menerapkan sistem penjualan yang mengutamakan keuntungan di dalam departemen, mengakibatkan kurangnya kesadaran akan kepatuhan hukum di dalam departemen dan penawaran umum modal. untuk ini tidak lengkap. Anggota staf departemen penjualan investor institusi memiliki ide sederhana bahwa boleh saja menebak nama perusahaan tanpa menanyakan nama perusahaan.Sudah menjadi norma untuk secara aktif memperoleh informasi perusahaan terkait dengan suatu proyek atau informasi yang dapat digunakan untuk menyimpulkan nama merek dan menggunakannya dalam kegiatan penjualan. C. Perolehan informasi secara aktif dari sisi penjualan kepada analis in-house Investor Institusional Staf yang bertanggung jawab atas dana lindung nilai di departemen penjualan terus-menerus menghubungi analis in-house untuk mendapatkan informasi terkait penawaran umum yang dapat diketahui, dan melakukan penawaran umum. Kami secara aktif memperoleh informasi perusahaan terkait proyek peningkatan modal. Selain itu, beberapa analis internal hanya menanggapi status pemeriksaan oleh departemen manajemen perdagangan mengenai masalah yang dijadwalkan untuk penawaran umum. d) Pembagian informasi di dalam departemen penjualan investor institusi Di dalam departemen penjualan investor institusional, mengenai informasi perusahaan terkait penawaran umum yang diperoleh staf, ketika menyebutkan nama perusahaan, tambahkan komentar seperti "dikabarkan". Diputuskan akan ada tidak masalah jika kami melakukannya, dan informasi yang berkaitan dengan perusahaan yang terkait dengan penawaran umum dibagikan di dalam departemen. (2) Tindakan meminta pelanggan dengan memberikan informasi terkait perusahaan untuk penjualan dan pembelian sekuritas dan transaksi lainnya, dll., dan operasi bisnis lain yang tidak pantas (a) Direktur a, yang terus-menerus memperoleh informasi terkait perusahaan dari departemen induk perusahaan - informasi terkait, mengungkapkan informasi terkait perusahaan terkait dengan penawaran umum saham Perusahaan A (selanjutnya disebut "Informasi Perusahaan A"). ), dan bersama dengan bawahannya, Manajer Bagian b, meminta pelanggan untuk membeli dan menjual saham Perusahaan A dan mengajukan penawaran umum saham baru dengan memberikan informasi tentang Perusahaan A kepada pelanggan sebelum informasi tentang Perusahaan A diumumkan kepada publik. Selain itu, diketahui bahwa Manajer a meminta pelanggan lain untuk mengajukan akuisisi saham baru Perusahaan A yang ditawarkan kepada publik dengan memberikan informasi tentang Perusahaan A kepada pelanggan lain sebelum informasi tentang Perusahaan A dipublikasikan. (b) Anggota c, yang telah memperoleh informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum saham Perusahaan B (selanjutnya disebut sebagai "informasi Perusahaan B"), akan memberikan informasi Perusahaan B kepada pelanggan sebelum informasi Perusahaan B dipublikasikan. diketahui bahwa dia mengajukan permohonan untuk akuisisi saham baru yang ditawarkan kepada publik dari saham Perusahaan B dengan menyediakannya. (c) Setelah mengumpulkan informasi dari analis internal, dll., dan mendapatkan informasi perusahaan terkait penawaran umum saham Perusahaan C (selanjutnya disebut sebagai "informasi Perusahaan C"), anggota d akan memberi tahu pelanggan bahwa Perusahaan C informasi Diakui bahwa dia meminta perdagangan saham Perusahaan C dengan memberikan informasi Perusahaan C sebelum diumumkan. B.Operasi bisnis lain yang tidak sesuai (a) Ada banyak kasus di mana ada kemungkinan besar bahwa pelanggan diminta dengan memberikan informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum modal baru. (b) Berbagai kasus teridentifikasi di mana terdapat kemungkinan bahwa informasi perusahaan terkait dengan penawaran umum diberikan kepada pelanggan. Dalam hal tidak dipahaminya kondisi yang sebenarnya pada butir (1) dan (2) di atas, maka pengelolaan dan pengawasan sistem pengelolaan informasi perusahaan yang efektif oleh manajemen Perseroan belum cukup dilakukan, dan sistem pengelolaan bisnis belum memadai. .mengakui bahwa itu bukan apa-apa. Selain itu, sistem pengelolaan informasi perusahaan terkait penawaran umum seperti (1) dan (2) B di atas di perusahaan kami tidak mengambil tindakan yang diperlukan dan tepat untuk mencegah perdagangan yang tidak sehat dan termasuk dalam Pasal 123 Ayat 1 Butir 5 Ordonansi Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll. berdasarkan Pasal 40, Ayat 2 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Pertukaran. Selanjutnya, tindakan meminta nasabah dengan memberikan informasi terkait korporasi untuk jual beli sekuritas dan transaksi lainnya, seperti pada (2) a di atas, dilarang dalam keadaan di mana kekurangan diakui dalam sistem manajemen informasi terkait korporasi di Perusahaan.Hal ini diakui sebagai tindakan korporasi dan termasuk dalam Pasal 117, Ayat 1, Butir 14 Peraturan Kantor Kabinet tentang Bisnis Instrumen Keuangan, dll. berdasarkan Pasal 38, Butir 7 Undang-Undang Instrumen Keuangan dan Bursa. hal. 2. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan kami hari ini. ○ Urutan peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 51 Instrumen Keuangan dan Undang-Undang Bursa (1) Memastikan penerapan dan penetapan tindakan pencegahan berulang dalam laporan investigasi internal. (2) Secara berkala melaporkan status pelaksanaan tindakan pencegahan kekambuhan. (3) Secara teratur memverifikasi keefektifan tindakan pencegahan kekambuhan dan melaporkan hasil verifikasi. (Catatan) Jika ada item yang ditemukan tidak memadai sebagai hasil verifikasi, alasan dan kebijakan perbaikan harus dilaporkan. (4) Mengenai (1) sd (3) di atas, batas akhir laporan pertama adalah tanggal 10 Agustus (Jumat). Setelah itu, batas waktu harus dalam 15 hari setelah akhir kuartal. Terlepas dari tenggat waktu di atas, laporan harus diserahkan sesuai kebutuhan.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com