WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Sanction Tutup sementara
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2009-03-24
  • Alasan hukuman Situasi di mana diketahui bahwa pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik yang terkait dengan bisnis instrumen keuangan tidak memadai
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap Monex, Inc.

24 Maret 2009 Financial Services Agency Tindakan administratif terhadap Monex, Inc. Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission terhadap Monex, Inc. (selanjutnya disebut sebagai "Perusahaan"), ditemukan fakta berikut melanggar undang-undang dan peraturan.Pada 13 Maret 2009, rekomendasi dibuat untuk meminta tindakan administratif.Terbuka di jendela baru. ○ Situasi di mana pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik untuk bisnis instrumen keuangan dianggap tidak memadai Sesuai dengan perintah, pada tanggal 7 Juli tahun yang sama, "Terkait laporan berdasarkan perintah peningkatan bisnis berdasarkan Pasal 56 Ayat 1 UU Sekuritas dan Bursa” (selanjutnya disebut (selanjutnya disebut “Laporan Penyempurnaan”) kepada Komisioner Lembaga Jasa Keuangan, meminta perbaikan dari kontraktor outsourcing, terus menerus menegaskan status pelaksanaan perbaikan oleh Perseroan. , dan melaporkan langkah-langkah perbaikan yang dilakukan Perusahaan. Namun, mengenai status implementasi langkah-langkah perbaikan di atas, dll, tim manajemen hanya menerima laporan dari Departemen Teknologi, yang merupakan badan utama dari kegiatan perbaikan terkait pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik.(2) tidak menetapkan kebijakan khusus untuk kegiatan perbaikan; (3) tidak menetapkan standar evaluasi untuk kegiatan perbaikan; Sebagaimana dijelaskan di atas, masih diakui bahwa pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik tidak memadai. 1. Status implementasi langkah-langkah perbaikan oleh kontraktor outsourcing Kami tidak mengerti bagaimana perbaikan dilaksanakan oleh kontraktor outsourcing, dan banyak kelalaian yang terjadi. 2. Status implementasi langkah-langkah peningkatan di perusahaan kami Dalam laporan peningkatan, perusahaan kami mencantumkan poin-poin berikut sebagai item peningkatan, tetapi status peningkatan tidak dianggap cukup. Selain itu, tidak dapat dikenali bahwa Kantor Pendukung Peningkatan Bisnis, yang dalam posisi mengaudit status peningkatan berdasarkan laporan peningkatan, sedang melakukan verifikasi efektif untuk setiap item peningkatan. (1) Sistem Manajemen Penguatan ASP (Application Service Providers, Outsourced Contractors) dibuat untuk mengevaluasi kontraktor outsourcing, namun evaluasi ASP yang dilakukan oleh Perusahaan merupakan evaluasi diri oleh ASP, dan Perusahaan meminta bahan pendukung mengenai hasil evaluasi diri Tidak ada evaluasi subyektif. (2) Langkah-langkah untuk mencegah kegagalan sistem yang disebabkan oleh kekurangan kapasitas Dalam laporan perbaikan, kami menyatakan bahwa kami akan memverifikasi kecukupan standar manajemen kapasitas dari setiap ASP. Tidak ada ambang khusus yang ditetapkan untuk standar, dan sembilan kegagalan sistem karena tidak mencukupi kapasitas terjadi antara April 2008 dan Oktober 2008. (3) Langkah-langkah untuk mencegah kegagalan sistem yang disebabkan oleh kesalahan desain atau kelalaian pengujian Dalam laporan perbaikan, perusahaan menyatakan akan memperjelas tanggung jawab dan prosedur sebagai aturan peninjauan, tetapi item perbaikan tidak diterapkan dengan benar.Kegagalan sistem disebabkan karena untuk fakta bahwa (4) Langkah-langkah untuk mencegah kegagalan sistem yang disebabkan oleh kesalahan operasional Dalam laporan perbaikan, Perusahaan akan secara proaktif menerapkan manajemen perubahan sistem Perusahaan, dan memastikan terlebih dahulu ruang lingkup koreksi, ruang lingkup dampak, dan metode pemulihan jika terjadi kegagalan Meskipun direncanakan untuk melakukan tindakan seperti itu, kegagalan sistem terjadi dan meluas karena kegagalan untuk mengkonfirmasi tingkat dampak, dll. (5) Memastikan efektivitas tindakan pencegahan berulang Dalam laporan perbaikan, Perusahaan menyatakan akan mengkonfirmasi dan memverifikasi status penerapan tindakan untuk mencegah terulangnya kegagalan sistem, dan melaporkan ke rapat kepatuhan. dari status pelaksanaan (6) Memperkuat sistem verifikasi Dalam laporan perbaikan, Perusahaan menyatakan bahwa departemen sistem akan mengadakan pertemuan untuk memverifikasi langkah-langkah pencegahan berulang, konten belum diverifikasi. (7) Audit sistem eksternal Meskipun perusahaan menyatakan dalam laporan peningkatan akan melakukan audit sistem eksternal, namun tidak melakukan audit sistem eksternal sama sekali selama periode sejak penyerahan laporan peningkatan hingga tanggal referensi inspeksi. Status operasi bisnis di atas di perusahaan kami didasarkan pada Pasal 40, Ayat 2 dari Instrumen Keuangan dan Hukum Pertukaran, dan Pasal 123, Ayat 14 dari Kantor Kabinet Diakui bahwa itu termasuk dalam situasi di mana mengakui bahwa manajemen organisasi pemrosesan informasi tidak memadai. Selain itu, sebagai perusahaan sekuritas besar khusus Internet, kami diharuskan untuk mengembangkan dan mengoperasikan sistem dengan toleransi kesalahan yang kuat dan mengembangkan sistem yang memadai untuk merespons dengan tepat jika terjadi kesalahan. Namun, sebagaimana disebutkan di atas, langkah-langkah perbaikan yang diserahkan kepada badan sebagai tanggapan atas disposisi administratif masa lalu belum dilaksanakan dengan baik, dan sistem yang menyebabkan masalah ini perlu ditinjau ulang dan untuk menerapkan langkah-langkah perbaikan tanpa gagal. Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan hari ini. [Perintah Penangguhan Bisnis] Mulai 1 April 2009 (Rabu) sampai dengan 30 Juni 2009 (Selasa), pengembangan bisnis baru yang disertai dengan pengembangan sistem (tidak termasuk yang disetujui secara individual oleh Badan) ) dihentikan. [Perintah Peningkatan Bisnis] (1) Menyelidiki penyebab kegagalan untuk menerapkan langkah-langkah peningkatan yang dilaporkan kepada instansi sebagai tanggapan atas perintah peningkatan bisnis sebelumnya, meninjau sistem manajemen bisnis dan sistem pengendalian internal, dan Memperjelas lokasi tanggung jawab, termasuk (2) Melakukan tinjauan yang diperlukan atas langkah-langkah perbaikan yang dilaporkan kepada lembaga sebagai tanggapan atas perintah peningkatan bisnis sebelumnya, dan menerapkannya dengan tepat. (3) Sebagai bagian dari langkah perbaikan pada (2) di atas, lakukan audit sistem eksternal terhadap keseluruhan sistem untuk memverifikasi efektivitas manajemen sistem dan mengembangkan sistem berdasarkan hasil. (4) Saat menerapkan langkah-langkah peningkatan pada poin (2) di atas, buat sistem yang diperlukan untuk memantau status peningkatan dengan benar. (5) Menegaskan kembali pentingnya manajemen sistem bagi pejabat dan karyawan, dan menerapkan pemeliharaan dan pelatihan sistem yang diperlukan, dll., untuk memastikan sistem operasi bisnis yang sesuai. (6) Mengenai (1) sampai (5) di atas, selambat-lambatnya tanggal 23 April 2009 (Kamis), oleh (Selasa) dan setiap tiga bulan sesudahnya), dan dari waktu ke waktu sebagaimana diperlukan, secara tertulis.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com