WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Tahun 1989Diatur oleh pemerintah

The Securities and Futures Commission (SFC) adalah badan hukum independen yang didirikan pada tahun 1989 untuk mengatur pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong. SFC memperoleh wewenang investigasi, remedial dan disiplinernya dari Undang-undang Sekuritas dan Kontrak Berjangka (SFO) dan undang-undang anak perusahaan. Bebas operasional dari Pemerintah Daerah Administratif Khusus Hong Kong, SFC didanai oleh pungutan transaksi dan biaya lisensi. Sebagai regulator keuangan di pusat keuangan internasional, SFC berusaha untuk memperkuat dan melindungi integritas dan kesehatan pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong untuk kepentingan investor dan industri.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-07-25
  • Jumlah penalti $ 1,146,503.70 USD
  • Alasan hukuman Perusahaan gagal mematuhi aturan mengenal pelanggan, aturan anti pencucian uang dan pendanaan teroris, serta persyaratan regulasi lainnya antara Mei 2016 dan Oktober 2018
Detail pengungkapan

Rifa Futures Co., Ltd. ditegur dan didenda 9 juta yuan oleh Komisi Regulasi Sekuritas China karena melanggar persyaratan peraturan

Securities and Futures Commission (SFC) telah menegur dan mendenda Rifa Futures Limited (Rifa) $9 juta karena gagal mematuhi peraturan mengenal klien Anda antara Mei 2016 dan Oktober 2018, peraturan anti pencucian uang dan pendanaan teroris dan persyaratan peraturan lainnya (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa Rifa mengizinkan 310 klien untuk menggunakan sistem klien sendiri untuk mengeluarkan instruksi perdagangan pada saat-saat kritis, tetapi gagal melakukan uji tuntas yang memadai pada sistem klien ini sendiri. Akibatnya, Rifa gagal menilai dan mengelola dengan baik risiko pencucian uang dan pendanaan teroris serta risiko lain yang terkait dengan penggunaan sistem ini oleh pelanggan. Selain itu, sejak persyaratan peraturan terkait mulai berlaku pada April 2018, Rifa belum menerapkan autentikasi dua faktor pada prosedur bagi pelanggan untuk masuk ke akun perdagangan Internet mereka sendiri melalui sistem milik pelanggan (Catatan 2 sampai 4). SFC lebih lanjut menemukan bahwa Rifa gagal untuk secara memadai dan terus memantau transfer dana klien untuk memastikan bahwa transfer tersebut konsisten dengan sifat bisnis, profil risiko, dan sumber dana klien. Secara khusus, SFC mengidentifikasi jumlah yang disimpan ke dalam lima akun klien yang tidak sepadan dengan posisi keuangan klien yang dinyatakan. Komisi Regulasi Sekuritas China percaya bahwa perilaku Rifa melanggar "Peraturan Anti Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris", "Pedoman untuk Memerangi Pencucian Uang dan Pendanaan Teroris", "Pedoman untuk Mengurangi dan Mengurangi Risiko Peretasan Terkait Transaksi Internet" dan "Panduan Perilaku " (Catatan 5 dan 6). Dalam memutuskan untuk mengambil tindakan disipliner di atas terhadap Rifa, SFC telah mempertimbangkan: kegagalan Rifa untuk memantau aktivitas kliennya dengan rajin dan hati-hati, dan kegagalannya untuk membangun sistem anti pencucian uang dan pendanaan teroris yang memadai dan efektif serta langkah-langkah pemantauan adalah kekurangan serius, karena hal ini dapat merusak kepercayaan publik di pasar dan merusak integritas pasar; kebutuhan untuk mengirim pesan yang kuat dan jera ke pasar bahwa kekurangan tersebut tidak dapat diterima; Tindakan disipliner oleh SFC untuk kegagalan serupa (Catatan 7) . Catatan Akhir: Rifa (sebelumnya dikenal sebagai Zhengxing International Futures Limited) dilisensikan berdasarkan Ordonansi Sekuritas dan Berjangka untuk menjalankan aktivitas yang diatur oleh Tipe 2 (perdagangan kontrak berjangka). Sistem yang dibuat klien adalah perangkat lunak perdagangan yang dikembangkan dan/atau ditentukan oleh pemasok atau klien pihak ketiga untuk memungkinkan mereka melakukan transaksi elektronik melalui Internet, ponsel, dan sarana elektronik lainnya. Sistem pelanggan sendiri terhubung ke sistem milik broker Rifa melalui API. API menyediakan serangkaian fungsi yang memungkinkan berbagai aplikasi membaca data dan berinteraksi dengan komponen perangkat lunak eksternal atau sistem operasi. Broker-hosted system adalah fasilitas perdagangan yang dikembangkan oleh peserta bursa atau pemasok sehingga peserta bursa dapat menyediakan layanan perdagangan elektronik kepada investor melalui internet, ponsel dan sarana elektronik lainnya. Paragraf 1.1 dari “Pedoman Pengurangan dan Mitigasi Risiko Peretasan Terkait Perdagangan Internet” yang dikeluarkan oleh SFC pada 27 Oktober 2017 menetapkan bahwa perusahaan berlisensi harus menerapkan autentikasi dua faktor untuk prosedur login akun perdagangan Internet klien. Peraturan tersebut mulai berlaku pada 27 April 2018. Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Lihat Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan. Silakan lihat siaran pers SFC tertanggal 12 April 2017. Pernyataan tindakan disipliner tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui pada 25 Juli 2022
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com