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Securities and Futures Commission of Hong Kong

Année 1989Réglementé par le gouvernement

La Securities and Futures Commission (SFC) est un corps statutaire indépendant établie en 1989 pour réglementer les marches bourisers et à terme de Hong Kong. La SFC dérive ses pouvoirs d'enquête, de correction et de discipline de la Securities and Futures Ordinance (SFO) et la législation subsidiaire. Opérationnellement en tant qu'un indépendant du Gouvernenment de la Région Administrative Spéciale de Hong Kong, la SFC est principalement fondée par les taxes de transactions et les frais de licence. En tant que régulateur financier dans un centre financier international, la SFC s'efforce de renforcer et protéger l'intégrité et la solidité des marchés boursiers et à terme de Hong Kong pour les bénéfices des investisseurs et de l'industrie.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2017-04-12
  • Montant de la pénalité $ 384,101.04 USD
  • Raison de la punition Commettre des déficiences de contrôle interne dans la lutte contre le blanchiment d'argent
Détails de la divulgation

Securities Star International Futures Limited a été réprimandé et condamné à une amende de 3 millions de dollars par la SFC pour des lacunes de contrôle interne dans la lutte contre le blanchiment d'argent

Zhengxing International Futures Co., Ltd. a été réprimandé et condamné à une amende de 3 millions de yuans par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières pour avoir commis des lacunes de contrôle interne dans la lutte contre le blanchiment d'argent 12 avril 2017 Zhengxing International Futures Co., Ltd. (maintenant connu sous le nom de Rifa Futures Co. , Ltd. (Rifa)) Il a été réprimandé et condamné à une amende de 3 millions de dollars par la Securities and Futures Commission (SFC) pour ne pas avoir respecté les exigences réglementaires en matière de lutte contre le blanchiment d'argent lors du traitement des transferts de fonds de tiers (Note 1). L'enquête menée par la Securities Regulatory Commission a révélé que Rifa avait commis les lacunes suivantes lors du traitement des dépôts et transferts de tiers de janvier à juillet 2014, indiquant qu'elle n'avait pas pris de mesures suffisantes pour réduire le risque de blanchiment d'argent : Défaut d'obtenir des instructions écrites appropriées auprès des clients et vérification de l'identité du tiers (Note 2) ; Défaut de se renseigner suffisamment sur les dépôts de tiers et de conserver des enregistrements appropriés des conclusions pertinentes (Note 3) ; Le processus d'approbation a été efficace ; il n'a pas fourni de mesures anti-monétaires adéquates la formation sur le blanchiment de son personnel et elle ne disposait pas d'une fonction de conformité adéquate et efficace. La SFC a estimé que Rifa avait manqué à son obligation de prendre toutes les mesures raisonnables pour s'assurer que des garanties appropriées étaient en place pour prévenir les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme associés aux transferts de fonds de tiers. Les responsabilités comprennent la réalisation d'enquêtes appropriées pour s'assurer que les transferts de fonds de tiers sont conformes à l'activité légitime connue du client, la tenue de registres de ces enquêtes, la mise en œuvre efficace de politiques internes pour prévenir le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme, et la communication de ces politiques au personnel. La SFC a en outre constaté que Rifa avait une fois enfreint les règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme (argent du client) en transférant une somme d'argent du compte d'un client à l'un des agents responsables (note 4). Pour déterminer l'action disciplinaire ci-dessus, la SFC a tenu compte du fait que Rifa : a pris des mesures ex post facto pour remédier à ses lacunes en matière de contrôle interne ; a fait preuve de coopération avec la SFC pour résoudre l'action disciplinaire ; a accepté d'engager un organe d'examen indépendant pour revoir ses mesures de contrôle interne et n'a aucun antécédent disciplinaire. Note de fin : Rifa est autorisée à exercer une activité réglementée de type 2 (négociation de contrats à terme) en vertu de l'ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme. En avril 2003, en vertu de l'article 399 de la SFO, la SFC a publié des propositions intitulées "Propositions sur l'amélioration de la capacité des entreprises à se conformer aux règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme (titres des clients) et aux règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme (argent des clients)". Mesures et procédures de contrôle ", dont le paragraphe 2 stipule que les sociétés titulaires d'une licence sont tenues d'exiger de leurs clients qu'ils donnent des instructions écrites (autres que des ordres d'achat et de vente) concernant toutes les transactions entre eux et la société. L'instruction écrite doit être signée par le client et la société doit vérifier que la signature est la même que celle apparaissant sur les documents d'ouverture de compte du client conservés par la société. Lorsqu'une instruction implique la nomination d'un tiers pour agir au nom du client, la société titulaire d'une licence doit certifier l'identité du tiers spécifié. Selon les paragraphes 5.10 et 5.11 des Lignes directrices sur la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, version 2, les sociétés agréées sont tenues d'examiner et d'enquêter sur le contexte, l'objet et les circonstances des transactions complexes, importantes ou inhabituelles ; les conclusions et les résultats doivent être documenté par écrit pour aider les autorités compétentes. L'article 5(3) des Règles sur les valeurs mobilières et les contrats à terme (argent du client) prévoit qu'une société titulaire d'une licence ne doit pas verser d'argent de client à l'un de ses employés, mais si l'employé est le client concerné et que l'argent du client est détenu en son nom Certains sont des exceptions. Les sociétés agréées doivent se référer à la "Circulaire aux sociétés agréées et entités associées - Anti-Money Laundering/Cerrorist Financing - Compliance with the Anti-Money Laundering/Terrorist Financing Requirements" émise par la SFC le 26 janvier 2017, Elle définit les principaux domaines préoccupante que la SFC a identifiée dans son examen des régimes de LBC/FT de certaines sociétés agréées. La déclaration de mesures disciplinaires est disponible sur le site Web de SFC Dernière mise à jour le 12 avril 2017
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