En tant que plateforme de services d'information tierce indépendante, WikiFX s'engage à fournir aux utilisateurs des services complets et objectifs de demande d'informations réglementaires sur les concessionnaires. WikiFX ne participe directement à aucune activité de négociation de devises et ne fournit aucune forme de recommandations de canaux de négociation ou de conseils en investissement. L'évaluation des traders par WikiFX est basée sur des informations objectives provenant de chaînes publiques et prend pleinement en compte les différences de politiques réglementaires dans les différents pays et régions. Les évaluations des traders sont le produit principal de WikiFX. Nous nous opposons fermement à toute pratique commerciale susceptible de nuire à son objectivité et à son impartialité, et acceptons la supervision et les suggestions des utilisateurs du monde entier. Ligne d'assistance téléphonique pour signaler : report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Année 1989Réglementé par le gouvernement

La Securities and Futures Commission (SFC) est un corps statutaire indépendant établie en 1989 pour réglementer les marches bourisers et à terme de Hong Kong. La SFC dérive ses pouvoirs d'enquête, de correction et de discipline de la Securities and Futures Ordinance (SFO) et la législation subsidiaire. Opérationnellement en tant qu'un indépendant du Gouvernenment de la Région Administrative Spéciale de Hong Kong, la SFC est principalement fondée par les taxes de transactions et les frais de licence. En tant que régulateur financier dans un centre financier international, la SFC s'efforce de renforcer et protéger l'intégrité et la solidité des marchés boursiers et à terme de Hong Kong pour les bénéfices des investisseurs et de l'industrie.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2005-10-24
  • Montant de la pénalité $ 9,602.74 USD
  • Raison de la punition A aidé et encouragé les transactions non autorisées et autres fautes
Détails de la divulgation

La SFC réprimande et inflige des amendes à Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited et Chen Peng pour avoir aidé et encouragé le commerce sans licence et d'autres fautes

Commission de réglementation des valeurs mobilières BRIGHT International (Hong Kong) Limited et Chen Peng ont été réprimandés et ont infligé des amendes pour avoir aidé et encouragé le commerce sans licence et d'autres fautes Oct 24, 2005 BRIGHT International (Hong Kong) Limited et son dirigeant responsable Chen Peng (homme) ont réprimandé et infligé des amendes de 75 000 $ et 60 000 $ respectivement pour avoir aidé et encouragé des transactions sans licence, publié des informations trompeuses. Superviser les cadres du service client sans licence. C'est l'action entreprise par le SFC après être parvenu à un règlement avec Yaocai et Chen (Note 1). Après enquête, la SFC a découvert que Chen Mingzhi avait autorisé un employé non agréé à mener des activités de négociation de titres du 4 mai 2004 au 6 août 2004. Le membre du personnel et Chan ont été poursuivis avec succès par la SFC le 5 mai 2005 respectivement pour trafic illicite et complicité (Note 2). Il a également été constaté que Chen avait autorisé la publication d'un contenu trompeur dans un bulletin d'information sur le site Web de Bright Talent en juin 2004. La communication indiquait que l'une des tâches des chargés de clientèle de Bright Talent consistait à fournir une analyse des investissements et révélait que les chargés de clientèle concernés fournissaient des services relevant de l'activité réglementée de type 4 (conseil en valeurs mobilières) et qu'à l'époque trois des eux étaient sans permis. Chen était responsable de l'attribution du travail aux cadres du service client, mais ne supervisait pas leur travail. En juillet et août 2004, les trois personnes non autorisées ont conseillé aux clients qui ont appelé la hotline du service client de Bright Talent d'acheter certaines actions spécifiées. Après une étude approfondie, la SFC a conclu que Yiu Choi et Chan avaient violé le paragraphe 4.3 et les principes généraux 2, 3 et 7 du Code de conduite pour les personnes autorisées ou enregistrées auprès de la SFC, et leur aptitude et leur convenance ont été remises en question. Pour déterminer le montant des amendes et pénalités, la SFC a pris en compte les Lignes directrices sur les sanctions disciplinaires (Note 3) et diverses circonstances de l'affaire, notamment les faits suivants : La SFC a réprimandé et infligé une amende de 50 000 yuans (Note 4) ; Chen a plaidé coupable accusé d'avoir aidé et encouragé des activités non autorisées et a été condamné à une amende par le tribunal ; dans une circulaire interne publiée par Bright Talent en septembre 2004, il a rappelé au personnel non autorisé de ne pas mener d'activités réglementées ; Bright Talent a installé un système d'enregistrement supplémentaire pour enregistrer les conversations téléphoniques de ses agents de service à la clientèle afin d'améliorer son système de contrôle interne et a nommé un agent responsable pour les superviser ; et Bright Talent et Chan de la SFC ont coopéré au cours de l'enquête et à la résolution de l'action disciplinaire avec la SFC dans le cadre d'un règlement. La SFC considère que le règlement est dans l'intérêt du public investisseur et de l'intérêt public. M. Alan Linning, directeur exécutif du département de l'application de la réglementation de la SFC, a déclaré : « C'est une infraction pénale d'exercer des activités réglementées sans une licence de la SFC. Les titulaires de licence qui aident et encouragent des activités sans licence seront poursuivis et soumis à des mesures disciplinaires. En outre, les sociétés de courtage doivent veiller à ce que leur personnel exerçant des activités réglementées soit correctement agréé et que leurs publications ne contiennent pas d'informations fausses et trompeuses." Notes à l'éditeur final : 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited est autorisée à exercer une activité réglementée de type 1 (négociation de valeurs mobilières) en vertu de la Securities and Futures Ordinance. Chen est affilié BRIGHT Un représentant agréé et dirigeant responsable d'International (Hong Kong) Limited et de Bright Futures and Commodities Limited, qui est autorisé à exercer des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières) et de type 2 (négociation de contrats à terme). 2. Pour plus de détails, veuillez vous référer au communiqué de presse publié par la SFC le 5 mai 2005. 3. En mars 2003, la SFC a publié les Directives sur les sanctions disciplinaires en vertu de l'article 199(1)(a) de l'Ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme. Les lignes directrices peuvent être trouvées dans « Manuel législatif et réglementaire » - « Manuel réglementaire » - « Code, lignes directrices et circulaires » sur le site Web de SFC. 4. Pour plus de détails, veuillez vous référer au communiqué de presse publié par la SFC le 25 novembre 2004. Dernière mise à jour le 01 août 2012
Afficher l'article original
Annexes relatives
Choisir un Pays / Région
  • Hong Kong

  • Taïwan

    tw.wikifx.com

  • États-Unis

    us.wikifx.com

  • Corée

    kr.wikifx.com

  • Royaume-Uni

    uk.wikifx.com

  • Le Japon

    jp.wikifx.com

  • L'Indonésie

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australie

    au.wikifx.com

  • Singapour

    sg.wikifx.com

  • La thaïlande

    th.wikifx.com

  • Chypre

    cy.wikifx.com

  • Allemagne

    de.wikifx.com

  • La russie

    ru.wikifx.com

  • Philippines

    ph.wikifx.com

  • Nouvelle Zélande

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • L'Inde

    in.wikifx.com

  • La france

    fr.wikifx.com

  • L'Espagne

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaisie

    my.wikifx.com

  • Le Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodge

    kh.wikifx.com

  • L'Italie

    it.wikifx.com

  • Afrique du Sud

    za.wikifx.com

  • La turquie

    tr.wikifx.com

  • Pays-Bas

    nl.wikifx.com

  • Emirats Arabes Unis

    ae.wikifx.com

  • La colombie

    co.wikifx.com

  • L'Argentine

    ar.wikifx.com

  • Biélorussie

    by.wikifx.com

  • L'Équateur

    ec.wikifx.com

  • L'Egypte

    eg.wikifx.com

  • Le kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroc

    ma.wikifx.com

  • Mexique

    mx.wikifx.com

  • Le pérou

    pe.wikifx.com

  • Le pakistan

    pk.wikifx.com

  • La tunisie

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Le contenu de ce site Web est conforme aux lois et réglementations locales.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com