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National Futures Association

Année 1982Réglementé par le gouvernement

La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.

Divulguer le courtier
Sanction Fermé temporairement
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2019-09-20
  • Raison de la punition La décision, émise par un panel d'audience de la NFA, est basée sur une plainte émise par le comité de conduite des affaires de la NFA.
Détails de la divulgation

La NFA interdit à l'ancien courtier introducteur et conseiller en négoce de matières premières de Fort Lauderdale, en Floride, Fortress Capital, Inc. et son ancien directeur unique George Ashkar de devenir membre pendant cinq ans

pour diffusion immédiate le 20 septembre 2019 pour plus d'informations, contactez : kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa bars ancien fort lauderdale, Floride. courtier introducteur et conseiller en négoce de matières premières FORTRESS capital, inc. et son ancien directeur unique george ashkar de l'adhésion pendant cinq ans le 20 septembre, chicago—nfa a interdit FORTRESS capital, inc. ( FORTRESS ), ancien courtier introducteur membre de la nfa, conseiller en négoce de matières premières et société de forex située à fort lauderdale, fla. et son ancien directeur unique et personne associée george ashkar de l'adhésion pendant cinq ans. la décision, émise par un panel d'audience de la nfa, est basée sur une plainte émise par le comité de conduite des affaires de la nfa. l'instance d'audition a conclu que FORTRESS n'a pas tenu de livres et de registres adéquats en omettant d'enregistrer correctement les actifs et les passifs et en soumettant à plusieurs reprises des états financiers inexacts et des calculs de capital net à la nfa. plus important encore, le panel a également conclu que FORTRESS n'a pas réussi à maintenir un capital net ajusté minimum. l'instance d'audition a également conclu que FORTRESS utilisé du matériel promotionnel trompeur et trompeur. enfin, l'instance d'audition a conclu que FORTRESS et ashkar n'a pas supervisé adéquatement FORTRESS ' l'utilisation de matériel promotionnel et n'a pas mis en place de procédures adéquates concernant la formation à l'éthique, la cybersécurité, les opérations de change et la divulgation des risques pour les clients. pour plus d'informations, lisez la plainte et la décision.
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