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National Futures Association
Année 1982Réglementé par le gouvernement
La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.
Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
- Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
- Délai de divulgation 2020-11-05
- Raison de la punition la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par Postrock et kevin meyer, Postrock 's propriétaire et seul membre gérant.
Détails de la divulgation
La NFA ordonne à l'ancien courtier d'introduction de Chicago, Illinois, Postrock Brokerage LLC, de ne pas présenter une nouvelle demande d'adhésion
pour diffusion immédiate le 06 août 2020 pour plus d'informations, contactez : kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa ordonne l'ancien chicago, malade . Présentation du courtier Postrock brokerage llc ne renouvellera pas sa demande d'adhésion le 6 août, chicago—nfa a ordonné Postrock courtage LLC ( Postrock ), un ancien courtier introducteur membre de la nfa situé à chicago, dans l'Illinois, de ne pas présenter une nouvelle demande d'adhésion. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par Postrock et kevin meyer, Postrock 's propriétaire et seul membre gérant. entre autres, la plainte alléguait que Postrock fait des déclarations trompeuses et de fausses déclarations aux clients et placé des transactions non autorisées dans les comptes des clients ou exercé un pouvoir discrétionnaire sur les comptes des clients sans avoir une autorisation écrite. en outre, la plainte alléguait que Postrock placé des transactions pour des clients qui n'offraient aucun avantage économique. pour plus d'informations, lisez la plainte et la décision.
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Annexes relatives
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