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National Futures Association

Année 1982Réglementé par le gouvernement

La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2022-09-06
  • Montant de la pénalité $ 70,000.00 USD
  • Raison de la punition la décision, rendue par une commission d'audition de la nfa, est basée sur une plainte émise par le comité de conduite des affaires de la nfa et sur une offre de règlement soumise par Direct Hedge , dans laquelle l'entreprise n'a ni admis ni nié les allégations contenues dans la plainte.
Détails de la divulgation

Pour diffusion immédiate 06 septembre 2022

pour diffusion immédiate le 06 septembre 2022 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders danemark firm Direct Hedge danmark fondsmaeglerselskab à payer une amende de 70 000 $ le 6 septembre, chicago—nfa a ordonné Direct Hedge danemark fondsmaeglerselskab as ( Direct Hedge ) à payer une amende de 70 000 $. Direct Hedge est un courtier introducteur enregistré et un membre agréé de la société d'échange de nfa situé à hellerup, au danemark. la décision, rendue par une commission d'audition de la nfa, est basée sur une plainte émise par le comité de conduite des affaires de la nfa et sur une offre de règlement soumise par Direct Hedge , dans laquelle l'entreprise n'a ni admis ni nié les allégations contenues dans la plainte. la plainte alléguait que Direct Hedge n'a pas conservé les enregistrements de communication requis, en violation de la règle de conformité nfa 2-10 (a) et n'a pas enregistré une personne en tant qu'associé ap et nfa, en violation du règlement nfa 301 (b). la plainte alléguait en outre que Direct Hedge n'a pas supervisé avec diligence l'entreprise et ses employés, en violation de la règle de conformité nfa 2-9 (a). dans sa décision, la formation d'instruction a conclu que Direct Hedge a violé les règles de conformité nfa 2-9(a) et 2-10(a) et le règlement nfa 301(b). le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.
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