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Financial Services Agency

Année 2000Réglementé par le gouvernement

La Financial Services Agency (FSA) supervise tous les fournisseurs de services financiers, y compris les courtiers Forex, au Japon. L'objectif ultime de la FSA Japon est de maintenir le système financier du pays et d'assurer sa stabilité. Elle est aussi responsable de protéger les investisseurs en bourse, les preneurs d'assurances et les déposants. Elle atteint ses objectifs en plusieurs manières différentes dont la planification et l'élaboration des politiques, la surveillance des fournisseurs de services financiers, la supervision des transactions boursières et l'inspection des établissements financiers dans le secteur privé. Quand la FSA avait été créée premièrement, elle était simplement un corps administratif. Cependant, ses responsabilités ont été élargies en 2001 quand elle devennait le représentant externe du Bureau du Conseil du Japon. Elle a pris en charge les responsabilités du Comité de Reconstruction Financière, et aussi pris en charge pour les établissements financiers en faillite. Aujoud'hui, la FSA Japon est tenu responsable de la Ministère de la Finance au Japon et assume un large éventail de responsabilités.

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Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
  • Délai de divulgation 2004-06-25
  • Raison de la punition Actes de ne pas effectuer de vérification d'identité pour les transactions suspectées d'usurpation d'identité
Détails de la divulgation

Action administrative contre Monex, Inc.

25 juin 2004 Agence des services financiers Actions administratives contre Monex, Inc. 1. À la suite de l'inspection de Monex, Inc. par la Securities and Exchange Surveillance Commission, les violations suivantes des lois et règlements ont été reconnues et une recommandation a été faite pour une action administrative (s'ouvre dans une nouvelle fenêtre le 17 juin 2004). . ○ Actes de non-vérification de l'identité des transactions suspectées d'usurpation d'identité, malgré le soupçon que le donneur d'ordre de la commande se fait passer pour la personne au nom de la transaction, la commande a été acceptée et exécutée sans vérification de l'identité. Les actes ci-dessus sont considérés comme "la suspicion que l'autre partie à la transaction se fait passer pour la personne au nom de la transaction ou le représentant, etc. Cela relève de l'acte de ne pas vérifier l'identité des clients lors de la réalisation de telles transactions , et est réputé violer l'article 3, paragraphe 1 de la loi sur la vérification de l'identité, etc. des clients, etc. par les institutions financières, etc. 2. Sur la base de ce qui précède, les mesures administratives suivantes ont été prises aujourd'hui contre Monex, Inc. sur la base des dispositions de l'article 9 de la loi sur la vérification de l'identité des clients par les institutions financières, etc. (1) Ordonnance de correction ○ Correction de la violation ○ Clarification de la responsabilité ○ Sensibilisation approfondie à la conformité légale parmi les dirigeants et les employés ○ Mise en place d'un système de gestion de la clientèle comprenant une vérification approfondie de l'identité et garantissant son efficacité Concernant 1), rapport sur l'état de réponse d'ici le 23 juillet 2004, et rapport sur l'extraction des comptes suspects et l'état de la mise en œuvre des mesures prises à leur encontre tous les trois mois pour l'année suivante.
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