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Securities and Futures Commission of Hong Kong

Année 1989Réglementé par le gouvernement

La Securities and Futures Commission (SFC) est un corps statutaire indépendant établie en 1989 pour réglementer les marches bourisers et à terme de Hong Kong. La SFC dérive ses pouvoirs d'enquête, de correction et de discipline de la Securities and Futures Ordinance (SFO) et la législation subsidiaire. Opérationnellement en tant qu'un indépendant du Gouvernenment de la Région Administrative Spéciale de Hong Kong, la SFC est principalement fondée par les taxes de transactions et les frais de licence. En tant que régulateur financier dans un centre financier international, la SFC s'efforce de renforcer et protéger l'intégrité et la solidité des marchés boursiers et à terme de Hong Kong pour les bénéfices des investisseurs et de l'industrie.

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Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2022-08-17
Détails de la divulgation

SFC publie des avis de restriction aux maisons de courtage pour geler les comptes clients liés à des délits d'initiés présumés

Securities and Futures Commission (SFC) à BRIGHT International (Hong Kong) Limited (Yiu Cai) a publié un avis de restriction interdisant à la société de céder ou de traiter certains actifs dans un compte client détenant des produits présumés de délit d'initié (Notes 1, 2 et 3). Bright Talent coopère pleinement à l'enquête de la Commission de réglementation des valeurs mobilières et ne fait pas l'objet d'une enquête de la Commission de réglementation des valeurs mobilières sur un délit d'initié présumé. L'avis de restriction n'affecte pas les opérations de Bright Talent ni les autres clients de l'entreprise. La SFC considère qu'il est souhaitable, dans l'intérêt du public investisseur ou de l'intérêt public, d'émettre un avis de restriction pour interdire la dissipation des produits présumés d'un délit d'initié détenus sur le compte. L'enquête de la SEC est toujours en cours. Note de fin : Cet avis de restriction est publié conformément aux articles 204 et 205 de l'Ordonnance sur les valeurs mobilières et les contrats à terme. L'avis de restriction interdit à Yaocai de disposer ou de traiter de quelque manière que ce soit sans le consentement écrit préalable de la SFC, ou d'aider, de conseiller ou de recruter une autre personne pour disposer ou traiter les actifs du compte de quelque manière que ce soit (sous la forme d'un un certain montant), y compris : (i) conclure des transactions sur des titres ; (ii) effectuer tout retrait ou transfert de titres et/ou d'espèces sur instruction de toute personne autorisée pour le compte ou de toute personne agissant en son nom ; (iii) disposer ou négocier des valeurs mobilières et/ou des espèces sous la direction de toute personne autorisée pour le compte ou de toute personne agissant en son nom ; et (iv) aider une autre personne à disposer ou à négocier de la manière spécifiée ci-dessus actifs concernés. Bright Cai doit également informer la SFC si elle reçoit des instructions concernant les restrictions spécifiées ci-dessus. Bright Cai est une société autorisée en vertu de la Securities and Futures Ordinance à exercer des activités réglementées de type 1 (négociation de valeurs mobilières), de type 4 (conseil en valeurs mobilières) et de type 7 (fourniture de services de négociation automatisés). Dernière mise à jour le 17 août 2022
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