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Financial Conduct Authority

Année 2013Réglementé par le gouvernement

La Financial Conduct Authority (FCA) est un corps réglementaire financier au Royaume-Uni, mais fonctionne indépendamment du Gouvernement du Royaume-Uni, et est financée par la perception du frais des membres de l'industrie des services financiers. Le 19 décembre 2012, la Loi 2012 des Services Financiers a reçu la sanction royale, et est entrée en vigueur le 1er avril 2013. La Loi a créé une nouvelle structure réglementaire pour les services financiers et a abrogé l'Autorité des services financiers. La FCA réglemente les sociétés financières qui fournissent des services aux consommateurs et maintient l'intégrité des marchés financiers au Royaume-Uni. Elle se focalise sur la réglementation de comportement des sociétés des services financiers au détail et en gros.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
  • Délai de divulgation 2014-02-26
  • Montant de la pénalité $ 928,445.00 USD
  • Raison de la punition La Financial Conduct Authority (FCA) a infligé une amende de 4 000 000 £ à Forex Capital Markets Ltd et FXCM Securities Ltd (« FXCM UK ») pour avoir permis au groupe FXCM basé aux États-Unis de retenir des bénéfices d'une valeur d'environ 6 millions de £ (9 941 970 $) qui auraient dû être transmis à Les clients de FXCM UK.
Détails de la divulgation

La Financial Conduct Authority inflige une amende de 4 millions de livres sterling à FXCM UK pour avoir réalisé des "bénéfices déloyaux" et ne pas avoir été ouvert avec la FCA

FXCM UK a également omis d'informer la FCA que les autorités américaines enquêtaient sur une autre partie du groupe FXCM pour la même faute. La FCA a veillé à ce que les clients de FXCM UK soient entièrement indemnisés, avec un crédit automatiquement versé sur leurs comptes. David Lawton, directeur des marchés de la FCA, a déclaré: «Lorsque les consommateurs sont perdants en raison d'une mauvaise conduite, cela sape la confiance dans l'intégrité de nos marchés. La FCA utilisera tous les outils à sa disposition - supervision, réglementation et application - pour s'assurer que les entreprises n'exploitent pas les conflits d'intérêts ou la confiance que leur accordent leurs clients. Tracey McDermott, directrice de la répression et de la criminalité financière de la FCA, a déclaré : « Non seulement FXCM UK n'a pas traité ses clients équitablement ou correctement appliqué nos règles, mais je suis particulièrement déçu qu'il n'ait pas été transparent dans ses relations avec la FCA. Nous attendons de toutes les entreprises qu'elles placent les clients au cœur de leurs activités, et nous avons pris des mesures pour garantir que les clients de FXCM UK obtiendront réparation. FXCM UK a placé des transactions de change «de gré à gré» connues sous le nom de contrats de change au comptant pour le compte de clients de détail, qui ont ensuite été exécutées par une autre partie du groupe FXCM. Entre août 2006 et décembre 2010, le groupe FXCM a conservé les bénéfices des mouvements de marché favorables entre le moment où les ordres ont été passés par FXCM UK et exécutés par le groupe FXCM, tandis que toutes les pertes ont été intégralement répercutées sur les clients - une pratique connue sous le nom de prix asymétrique glissement. FXCM UK a également omis de vérifier que ses systèmes d'exécution des ordres étaient efficaces et si ses politiques d'exécution des ordres étaient conformes aux règles de la FCA sur la meilleure exécution. Ces règles obligent les entreprises à prendre des mesures raisonnables pour obtenir la meilleure offre possible pour leurs clients. La FCA attend également des entreprises qu'elles traitent équitablement leurs clients (principe 6 de la FCA) - FXCM UK n'a pas respecté ces deux normes. En juillet 2010, les autorités américaines ont lancé une enquête sur les activités de FXCM aux États-Unis. Bien que les cadres supérieurs du groupe FXCM aient siégé au conseil d'administration de FXCM UK et étaient au courant de l'enquête, FXCM UK n'a pas alerté la FCA. Cela a enfreint l'exigence de la FCA selon laquelle les entreprises sont ouvertes et coopératives avec le régulateur (principe 11 de la FCA). Une fois qu'elle a pris connaissance de l'enquête en août 2011, la FCA est intervenue pour examiner FXCM UK et obtenir réparation pour les consommateurs concernés. La FCA procède à un examen thématique des pratiques d'exécution des entreprises, y compris la façon dont les services sont décrits aux clients et les modalités d'exécution et d'examen des ordres. La FCA prévoit de publier les résultats d'ici la fin du deuxième trimestre 2014.
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