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Financial Conduct Authority

Année 2013Réglementé par le gouvernement

La Financial Conduct Authority (FCA) est un corps réglementaire financier au Royaume-Uni, mais fonctionne indépendamment du Gouvernement du Royaume-Uni, et est financée par la perception du frais des membres de l'industrie des services financiers. Le 19 décembre 2012, la Loi 2012 des Services Financiers a reçu la sanction royale, et est entrée en vigueur le 1er avril 2013. La Loi a créé une nouvelle structure réglementaire pour les services financiers et a abrogé l'Autorité des services financiers. La FCA réglemente les sociétés financières qui fournissent des services aux consommateurs et maintient l'intégrité des marchés financiers au Royaume-Uni. Elle se focalise sur la réglementation de comportement des sociétés des services financiers au détail et en gros.

Divulguer le courtier
Sanction Bien
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
  • Délai de divulgation 2018-01-25
  • Montant de la pénalité $ 1,217,094.00 USD
  • Raison de la punition cet avis final fait référence aux violations de prin 3 et sup 15.10.2r relatives à de mauvais contrôles des abus de marché et à la non-déclaration de transactions client suspectes. nous avons infligé une amende. l'autorité de conduite financière (fca) a imposé aujourd'hui une sanction pécuniaire à Interactive Brokers (Royaume-Uni) ( Interactive Brokers uk) d'un montant de 1 049 412 £ pour des défaillances dans ses systèmes et contrôles post-négociation pour l'identification et la déclaration de transactions suspectes au cours de la période de février 2014 à février 2015 (ci-après la « période pertinente »).
Détails de la divulgation

amendes fca Interactive Brokers (Royaume-Uni) limité à 1 049 412 £ pour mauvais contrôle des abus de marché et non-déclaration de transactions client suspectes

Interactive Brokersuk est un courtier en ligne basé à londres qui organise et exécute des transactions sur certains instruments financiers tels que les cfd (contrats de différence) directement pour ses clients britanniques, et exécute d'autres produits pour le compte d'autres entités dans le cadre plus large Interactive Brokers groupe. Interactive Brokers uk a délégué son suivi post-marché à une équipe basée dans une autre société du Interactive Brokers groupe aux États-Unis. cependant, Interactive Brokers le Royaume-Uni n'a pas contribué de manière adéquate à la conception et à l'étalonnage Interactive Brokers ration des systèmes de surveillance post-négociation, ou tester leur fonctionnement, pour s'assurer que les éventuels abus de marché par ses clients seraient détectés, et il n'a pas assuré un contrôle efficace de la conduite par l'équipe américaine des examens des rapports produits. en particulier, il n'a procédé à aucune assurance de la qualité ou à aucun contrôle de l'examen des rapports, et il n'a pas veillé à ce que le personnel chargé des examens soit adéquatement formé. cela augmentait le risque de Interactive Brokers uk n'a pas soumis de déclarations de transactions suspectes (strs) à la fca. avant d'être informé des préoccupations de la fca, pendant la période pertinente Interactive Brokers Royaume-Uni n'a soumis aucune plainte relative à un délit d'initié et l'autorité a identifié trois occasions où Interactive Brokers Royaume-Uni n'a pas signalé les transactions suspectes par Interactive Brokers clients britanniques. mark steward, directeur de l'application et de la surveillance du marché à la fca, a déclaré: «les entreprises n'ont pas seulement une responsabilité clé Interactive Brokers abilité de signaler des comportements suspects sur nos marchés de capitaux, ils ont également l'obligation de s'assurer que leurs systèmes de négociation ne sont pas utilisés à des fins de criminalité financière. Interactive Brokers les systèmes du Royaume-Uni étaient inadéquats et inefficaces face à des transactions potentiellement suspectes ; ils sont tombés en dessous des normes appropriées et ont exposé les contreparties et le marché à des risques qu'ils n'avaient pas négociés. la fca continuera d'appliquer des normes appropriées de conduite sur le marché pour garantir le bon fonctionnement de nos marchés. la fca considère que la violation a révélé des faiblesses graves et systémiques au sein Interactive Brokers procédures du Royaume-Uni. la fca a donc infligé une amende Interactive Brokers Royaume-Uni 1 049 412 £.
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