Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Australia Securities & Investment Commission

1998 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ay isang malayang katawan ng gobyerno ng Australia na kumikilos bilang regulator ng corporate ng Australia, na itinatag noong 1 Hulyo 1998 kasunod ng mga rekomendasyon mula sa Wallis Enquiry. Ang tungkulin ng ASIC ay ang pagpapatupad at pag-aayus ng mga batas sa serbisyo ng kumpanya at pinansyal upang maprotektahan ang mga mamimili, mamumuhunan at creditors ng Australia. Ang awtoridad at saklaw ng ASIC ay natutukoy ng Australian, Batas ng Komisyon sa Seguridad at Pamuhunan, 2001.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
  • Oras ng pagsisiwalat 2023-09-20
  • Halaga ng parusa $ 534,381.75 USD
  • Dahilan ng parusa nahanap yan ng mdp IB pinahintulutan ang kliyente nito na maglagay ng ilang partikular na mga order kapag nararapat itong maghinala na ang kliyente ay naglalagay ng mga order na iyon na may layuning taasan ang pagsasara ng presyo ng occ, sa gayon ay lumilikha ng mali o mapanlinlang na hitsura na may kinalaman sa presyo ng occ.
Mga detalye ng pagsisiwalat

IBnagbabayad ng $832,500 na multa para sa 'pabaya' at 'walang ingat' na pag-uugali

release ng media (23-255mr) IB nagbabayad ng $832,500 na parusa para sa 'pabaya' at 'walang ingat' na pag-uugali na inilathala noong Setyembre 20, 2023 kalahok sa merkado IB australia pty ltd (acn 166 929 568) ( IB ) ay nagbayad ng multa na $832,500 upang sumunod sa isang abiso ng paglabag mula sa market disciplinary panel (mdp). ang kinalabasan ay sumusunod sa paghahanap ng mdp na IB ay 'pabaya' sa kabiguan nitong tukuyin ang kahina-hinalang pangangalakal na isinagawa ng isa sa mga kliyente nito. nahanap din yan ng mdp IB ay 'walang ingat' sa patuloy na pagpayag na maganap ang higit pang kahina-hinalang pangangalakal pagkatapos na ipahayag ng asic ang mga alalahanin tungkol sa mga pangangalakal, at hindi nito pinapanatili ang mga kinakailangang pang-organisasyon at teknikal na mapagkukunan upang sumunod sa batas. Ang mga kalahok sa merkado ay gumaganap ng isang mahalagang papel na bantay-pinto sa pagtukoy at pagpigil sa kahina-hinalang kalakalan. dapat silang magkaroon ng epektibong mga kontrol at sapat na mapagkukunan upang mahusay na makilala at maputol ang potensyal na maling pag-uugali sa merkado, at kailangan nilang tumugon nang mabilis sa mga alalahanin na ibinangon ng asic. Ang mga alalahanin ng asic ay nagmula sa ilang partikular na pagsasara ng single price auction (cspa) na mga order na inilagay ng isang kliyente ng IB sa asx sa pagitan ng 10 march at 5 november 2021. ang kliyente ay aktibong nakipagkalakalan sa orthocell ltd (occ) shares at kilala IB bilang isang makaranasang mangangalakal na nagtrabaho sa industriya. ang mdp ay isinasaalang-alang na IB dapat na makatwirang maghinala na ang mga order ay kahina-hinala para sa maraming kadahilanan, kabilang ang: na sila ay naipasok o binago nang huli sa cspa, ay para sa isang napakaliit na volume at halaga, ibinalik o pinipigilan nila ang presyo para sa occ hanggang o sa mataas ng araw, at hindi sila naaayon sa nakaraang pangangalakal ng kliyente sa may-katuturang araw. nahanap yan ng mdp IB pinahintulutan ang kliyente nito na maglagay ng ilang partikular na mga order kapag nararapat itong maghinala na ang kliyente ay naglalagay ng mga order na iyon na may layuning pataasin ang pagsasara ng presyo ng occ, at sa gayon ay lumilikha ng mali o mapanlinlang na hitsura na may kinalaman sa presyo ng occ. nakipag-ugnayan sa asic IB noong 14 october 2021 para payuhan ang firm na ang trading ng kliyente nito ay nag-trigger ng mga asic alert. gayunpaman, habang tinangka nitong makipag-ugnayan sa kanila, IB pinahintulutan ang kliyente na magpatuloy sa pangangalakal at maglagay ng higit pang kahina-hinalang mga order. higit pa, ang pangangalakal ng kliyente sa occ ay nag-trigger ng 44 na alerto sa 'pagmamarka ng malapit' IB ' sariling mga surveillance system sa pagitan ng Pebrero 10 at Oktubre 13, 2021. Itinuring ng mdp na hindi sapat ang pagtugon at pag-follow up ng interactive na broker sa kahina-hinalang aktibidad, na binabanggit ang ilang dahilan, kabilang ang: mga alerto na masyadong matagal bago isinara, ang kawalan ng makabuluhang mga tala sa IB ' mga pagsusuri sa mga alerto, kakulangan ng aksyon upang matugunan ang pag-uugali ng pangangalakal ng kliyente, at IB hindi naglalagay ng kahina-hinalang ulat ng aktibidad sa asic hanggang 5 nobyembre 2021. Itinuring ng mdp na ang mga pangyayaring ito ay nagpakita na IB ay walang sapat na tauhan na may mga kinakailangang kasanayan, kaalaman o karanasan upang maayos na masuri ang mga alerto o ang mga kawani na iyon ay hindi sapat na pinangangasiwaan upang matiyak na ginagawa nila ang kanilang trabaho. binanggit ng mdp na ang pagsusuri ng mga alerto na may mataas na panganib ay dapat magsimula sa nauugnay na petsa ng kalakalan at ang pagsusuri sa lahat ng mga alerto ay dapat tapusin sa loob ng dalawang linggo. nailalarawan ng mdp ang kabiguan na ito sa pamamagitan ng IB bilang kapabayaan na dapat ay napagtanto nito na hindi nito pinananatili ang mga kinakailangang 'organisasyon at teknikal na mapagkukunan' upang matiyak na ang mga mensahe ng pangangalakal na isinumite nito ay hindi makagambala sa kahusayan at integridad ng merkado. ang pagsunod sa paunawa ng paglabag ay hindi pag-amin ng pagkakasala o pananagutan, at sa paggawa nito IB ay hindi itinuturing na lumabag sa subsection 798h(1) ng batas ng mga korporasyon. tingnan ang paunawa ng paglabag sa rehistro ng mga resulta ng panel ng disiplina sa merkado. Ang mga asic media release ay mga point-in-time na pahayag. pakitandaan ang petsa ng isyu at gamitin ang panloob na function ng paghahanap sa site upang tingnan ang iba pang mga release ng media sa pareho o nauugnay na mga bagay.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com