Ang WikiFX, bilang isang independiyenteng platform ng serbisyo ng impormasyon ng third-party, ay nakatuon sa pagbibigay sa mga user ng komprehensibo at layunin ng mga serbisyo ng impormasyon sa regulasyon ng broker. Ang WikiFX ay hindi direktang nakikibahagi sa anumang mga aktibidad sa pangangalakal ng forex, at hindi rin ito nag-aalok ng anumang anyo ng mga rekomendasyon sa channel ng kalakalan o payo sa pamumuhunan. Ang mga rating at ebalwasyon ng mga broker ng WikiFX ay nakabatay sa impormasyong may layunin ng publiko at isinasaalang-alang ang mga pagkakaiba sa patakaran sa regulasyon ng iba't ibang bansa at rehiyon. Ang mga rating at pagsusuri ng broker ay ang mga pangunahing produkto ng WikiFX, at mahigpit naming sinasalungat ang anumang mga komersyal na kasanayan na maaaring ikompromiso ang kanilang pagiging objectivity at pagiging patas. Tinatanggap namin ang pangangasiwa at mga mungkahi mula sa mga user sa buong mundo. Hotline ng Reklamo: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

"Ang Securities and Futures Commission (SFC) ay isang malayang ayon sa batas ng katawan na itinakda noong 1989 upang kontrolin ang mga seguridad at hinaharap ng Hong Kong. Ang SFC ay nakakuha ng mga ito ng imbestigasyon, remedyo at kapangyarihang pandisiplina mula sa Securities and Futures Ordinance (SFO) at subsidiary na batas. Operationally independiyenteng ng Pamahalaan ng Hong Kong Espesyal na Administratibong Rehiyon, ang SFC ay pinondohan lalo na sa pamamagitan ng mga transaksiyon at mga bayad sa paglilisensya. Bilang isang regulator sa pananalapi sa isang internasyonal na sentro ng pananalapi, ang SFC ay nagsisikap na palakasin at protektahan ang integridad at katinuan sa mga merkado ng futur at futures ng Hong Kong para sa kapakinabangan ng mga namumuhunan at industriya."

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
  • Oras ng pagsisiwalat 2022-07-25
  • Halaga ng parusa $ 1,146,503.70 USD
  • Dahilan ng parusa Nabigo ang kumpanya na sumunod sa mga alituntunin ng kilala-iyong-customer, anti-money laundering at mga tuntunin sa pagpopondo ng terorista at iba pang mga kinakailangan sa regulasyon sa pagitan ng Mayo 2016 at Oktubre 2018
Mga detalye ng pagsisiwalat

Ang Rifa Futures Co., Ltd. ay pinagsabihan at pinagmulta ng 9 milyong yuan ng China Securities Regulatory Commission dahil sa paglabag sa mga kinakailangan sa regulasyon

Sinaway at pinagmulta ng Securities and Futures Commission (SFC) ang Rifa Futures Limited (Rifa) ng $9 milyon dahil sa hindi pagtupad sa mga regulasyon ng know-your-client sa pagitan ng Mayo 2016 at Oktubre 2018, Anti-money laundering at terrorist financing na mga regulasyon at iba pang mga kinakailangan sa regulasyon (Tandaan 1). Napag-alaman ng pagsisiyasat ng SFC na pinahintulutan ng Rifa ang 310 na kliyente na gamitin ang sariling mga sistema ng mga kliyente upang mag-isyu ng mga tagubilin sa pangangalakal sa mga kritikal na oras, ngunit nabigong magsagawa ng sapat na angkop na pagsusumikap sa mga sariling sistema ng mga kliyenteng ito. Bilang resulta, nabigo si Rifa na maayos na masuri at pamahalaan ang mga panganib sa money laundering at pagpopondo ng terorista at iba pang mga panganib na nauugnay sa paggamit ng mga customer sa mga sistemang ito. Bilang karagdagan, mula nang magkabisa ang nauugnay na mga kinakailangan sa regulasyon noong Abril 2018, hindi nagpatupad ang Rifa ng two-factor authentication sa mga pamamaraan para sa mga customer na mag-log in sa kanilang sariling mga Internet trading account sa pamamagitan ng sariling system ng customer (Mga Tala 2 hanggang 4). Napag-alaman pa ng SFC na nabigo si Rifa na sapat at patuloy na subaybayan ang mga paglilipat ng pondo ng kliyente upang matiyak na naaayon ang mga ito sa kalikasan ng negosyo, profile sa peligro at pinagmumulan ng mga pondo ng kliyente. Sa partikular, tinukoy ng SFC ang mga halagang idineposito sa limang account ng kliyente na hindi naaayon sa ipinahayag na mga posisyon sa pananalapi ng mga kliyente. Naniniwala ang China Securities Regulatory Commission na ang pag-uugali ni Rifa ay lumabag sa "Anti-Money Laundering at Terrorist Financing Regulations", "Guidelines for Combating Money Laundering and Terrorist Financing", "Guidelines for Reducing and Reducing Hacking Risks Related to Internet Transactions" at "Conduct Guidelines" " (Mga Tala 5 at 6). Sa pagpapasya na gawin ang nabanggit na aksyong pandisiplina laban kay Rifa, isinaalang-alang ng SFC: Ang kabiguan ni Rifa na subaybayan ang mga aktibidad ng mga kliyente nito nang masigasig at tapat, at ang pagkabigo nitong magtatag ng sapat at epektibong anti-money laundering at mga sistema ng pagpopondo ng terorista at mga hakbang sa pagsubaybay ay malubhang kakulangan, dahil ito ay maaaring makapinsala sa kumpiyansa ng publiko sa merkado at masira ang integridad ng merkado; ang pangangailangan na magpadala ng malakas at nakakahadlang na mensahe sa merkado na ang mga pagkukulang ay hindi katanggap-tanggap; Pagdidisiplina ng SFC para sa mga katulad na pagkabigo (Tandaan 7) . End Remarks: Ang Rifa (dating kilala bilang Zhengxing International Futures Limited) ay lisensyado sa ilalim ng Securities and Futures Ordinance para ipagpatuloy ang Type 2 (dealing in futures contracts) regulated activity. Ang mga system na nilikha ng kliyente ay software sa pangangalakal na binuo at/o tinukoy ng mga third-party na supplier o kliyente upang makapagsagawa sila ng mga elektronikong transaksyon sa pamamagitan ng Internet, mga mobile phone at iba pang elektronikong paraan. Ang sariling system ng customer ay konektado sa sariling sistema ng brokerage ni Rifa sa pamamagitan ng API. Nagbibigay ang mga API ng isang hanay ng mga function na nagbibigay-daan sa iba't ibang application na magbasa ng data at makipag-ugnayan sa mga external na bahagi ng software o sa operating system. Ang mga broker-hosted system ay mga pasilidad sa pangangalakal na binuo ng mga kalahok sa palitan o mga supplier upang ang mga kalahok sa palitan ay makapagbigay ng mga serbisyong elektronikong kalakalan sa mga namumuhunan sa pamamagitan ng Internet, mga mobile phone at iba pang elektronikong paraan. Ang talata 1.1 ng "Mga Alituntunin sa Pagbawas at Pagbabawas sa Mga Panganib ng Pag-hack na May Kaugnayan sa Internet Trading" na inisyu ng SFC noong 27 Oktubre 2017 ay nagsasaad na ang mga lisensyadong korporasyon ay dapat magpatupad ng two-factor authentication para sa mga pamamaraan sa pag-login ng mga account sa Internet trading ng mga kliyente. Ang mga regulasyon ay nagsimula noong Abril 27, 2018. Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission. Tingnan ang Disciplinary Action Statement para sa mga kinakailangan sa regulasyon. Mangyaring sumangguni sa SFC press release na may petsang 12 Abril 2017. Ang pahayag ng aksyong pandisiplina ay makukuha sa website ng SFC. Huling na-update noong 25 Hulyo 2022
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com