WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

هيئة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) هي هيئة قانونية مستقلة تأسست في عام 1989 لتنظيم أسواق الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ. تستمد SFC سلطاتها الاستقصائية والعلاجية والتأديبية من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFO) والتشريعات الفرعية. مستقلة من الناحية التشغيلية عن حكومة منطقة هونغ كونغ الإدارية الخاصة ، يتم تمويل SFC بشكل أساسي من خلال رسوم المعاملات ورسوم الترخيص. بصفتها جهة تنظيمية مالية في مركز مالي دولي ، تسعى SFC جاهدة لتعزيز وحماية نزاهة وسلامة أسواق هونغ كونغ للأوراق المالية والعقود الآجلة لصالح المستثمرين والصناعة.

إفصاح عن الوسيط
Sanction غرامة
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء تطابق الاسم
  • وقت الإفصاح 2005-10-24
  • مبلغ الغرامة $ 9,602.74 USD
  • سبب العقوبة التعامل غير المرخص بالمساعدة والتحريض وغير ذلك من سوء السلوك
تفاصيل الإفصاح

توبيخ SFC وغرامات شركة Bright Talent Securities International (Hong Kong) Limited و Chen Peng للمساعدة والتحريض على التجارة غير المرخصة وسوء السلوك الأخرى

هيئة تنظيم الأوراق المالية بتاريخ BRIGHT قامت International (Hong Kong) Limited و Chen Peng بتوبيخ وفرض غرامات على المساعدة والتحريض على التجارة غير المرخصة وسوء السلوك الآخر ، 24 أكتوبر 2005 BRIGHT قامت شركة International (Hong Kong) Limited وموظفها المسؤول Chen Peng (ذكر) بتوبيخ وفرض غرامات قدرها 75000 دولار و 60.000 دولار على التوالي للمساعدة والتحريض على المعاملات غير المرخصة ، ونشر معلومات مضللة الإشراف على مديري خدمة العملاء غير المرخصين. هذا هو الإجراء الذي اتخذته SFC بعد التوصل إلى تسوية مع Yaocai و Chen (الملاحظة 1). بعد التحقيق ، وجدت SFC أن Chen Mingzhi سمح لموظف غير مرخص له بإجراء أنشطة تداول الأوراق المالية من 4 مايو 2004 إلى 6 أغسطس 2004. تمت مقاضاة الموظف وتشان بنجاح من قبل SFC في 5 مايو 2005 بسبب التعامل غير المرخص والمساعدة والتحريض على التوالي (الملاحظة 2). كما وجد أن تشين سمح بنشر محتوى مضلل في رسالة إخبارية على موقع برايت تالنت في يونيو 2004. ذكرت الرسالة أن إحدى واجبات مسؤولي خدمة العملاء في برايت تالنت كانت تقديم تحليل الاستثمار ، وكشفت أن مسؤولي خدمة العملاء المعنيين كانوا يقدمون خدمات تندرج تحت النوع 4 (تقديم المشورة بشأن الأوراق المالية) للنشاط المنظم وكان في ذلك الوقت ثلاثة من كانوا بدون ترخيص. كان تشين مسؤولاً عن إسناد العمل إلى المديرين التنفيذيين لخدمة العملاء ، لكنه لم يشرف على عملهم. في يوليو وأغسطس 2004 ، نصح الأشخاص الثلاثة غير المرخص لهم العملاء الذين اتصلوا بالخط الساخن لخدمة العملاء في Bright Talent بشراء بعض الأسهم المحددة. بعد دراسة متأنية ، خلصت SFC إلى أن Yiu Choi و Chan انتهكا الفقرة 4.3 والمبادئ العامة 2 و 3 و 7 من مدونة قواعد السلوك للأشخاص المرخص لهم أو المسجلين لدى SFC ، وأن لياقتهم وصلاحيتهم كانت موضع تساؤل. عند تحديد مبلغ الغرامات والعقوبات ، أخذت SFC في الاعتبار المبادئ التوجيهية بشأن العقوبات التأديبية (الملاحظة 3) والظروف المختلفة للقضية ، بما في ذلك الحقائق التالية: توبيخ SFC وغرامة 50000 يوان (الملاحظة 4) ؛ اعترف تشين بالذنب بتهمة المساعدة والتحريض على الأنشطة غير المرخصة وتم تغريمها من قبل المحكمة ؛ في نشرة داخلية صادرة عن برايت تالنت في سبتمبر 2004 ، ذكّرت الموظفين غير المرخص لهم بعدم القيام بأنشطة منظمة ؛ قامت شركة برايت تالنت بتثبيت نظام تسجيل إضافي لتسجيل المحادثات الهاتفية من موظفي خدمة العملاء كوسيلة لتحسين نظام الرقابة الداخلية وتعيين مسؤول مسؤول للإشراف عليهم ؛ وتعاونت شركة برايت تالنت وتشان في SFC أثناء التحقيق وفي حل الإجراءات التأديبية مع SFC في تسوية. تعتبر SFC أن التسوية تصب في مصلحة الجمهور المستثمر والمصلحة العامة. قال السيد آلان لينينغ ، المدير التنفيذي لإدارة إنفاذ اللوائح في SFC: "يعتبر القيام بأنشطة خاضعة للتنظيم دون ترخيص من SFC جريمة جنائية. وسيتم مقاضاة المرخص لهم الذين يساعدون ويحرضون على الأنشطة غير المرخصة وسيخضعون لإجراءات تأديبية. علاوة على ذلك ، يجب على شركات السمسرة أن تتأكد من أن موظفيها الذين يمارسون أنشطة خاضعة للتنظيم مرخص لهم بشكل صحيح وأن منشوراتهم لا تحتوي على معلومات خاطئة ومضللة. "ملاحظات لإنهاء المحرر: 1. BRIGHT International (Hong Kong) Limited مرخصة لمزاولة أعمال النوع الأول (التعامل في الأوراق المالية) الخاضعة للتنظيم بموجب قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة. تشين منتسب BRIGHT ممثل مرخص ومسؤول مسؤول عن International (Hong Kong) Limited و Bright Futures and Commodities Limited ، المرخص له بممارسة الأنشطة المنظمة من النوع 1 (التعامل في الأوراق المالية) والنوع 2 (التعامل في العقود الآجلة). 2. لمزيد من التفاصيل ، يرجى الرجوع إلى البيان الصحفي الصادر عن SFC في 5 مايو 2005. 3. في مارس 2003 ، أصدرت SFC المبادئ التوجيهية بشأن العقوبات التأديبية بموجب القسم 199 (1) (أ) من قانون الأوراق المالية والعقود الآجلة. يمكن العثور على الإرشادات في "الدليل التشريعي والتنظيمي" - "الدليل التنظيمي" - "التعليمات البرمجية والإرشادات والتعاميم" على موقع الويب SFC. 4. لمزيد من التفاصيل ، يرجى الرجوع إلى البيان الصحفي الصادر عن SFC في 25 نوفمبر 2004. تم التحديث الأخير في 01 آب (أغسطس) 2012
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com