WikiFX، كمنصة مستقلة لخدمة المعلومات تابعة لجهة خارجية، مخصصة لتزويد المستخدمين بخدمات معلومات تنظيمية شاملة وموضوعية عن الوسطاء. لا تشارك WikiFX بشكل مباشر في أي أنشطة تداول فوركس، ولا تقدم أي شكل من أشكال توصيات قنوات التداول أو المشورة الاستثمارية. تستند تصنيفات وتقييمات الوسطاء من قبل WikiFX إلى معلومات موضوعية متاحة للجمهور وتأخذ في الاعتبار الاختلافات في السياسة التنظيمية لمختلف البلدان والمناطق. تصنيفات وتقييمات الوسطاء هي المنتجات الأساسية لـ WikiFX، ونحن نعارض بشدة أي ممارسات تجارية قد تعرض موضوعيتهم ونزاهتهم للخطر. نرحب بالإشراف والاقتراحات من المستخدمين في جميع أنحاء العالم. الخط الساخن للشكاوى: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

2000 سنة (سنوات)تنظمها الحكومة

تشرف وكالة الخدمات المالية (FSA) على جميع مزودي الخدمات المالية ، بما في ذلك وسطاء الفوركس في اليابان. الهدف النهائي لهيئة الخدمات المالية اليابانية هو الحفاظ على النظام المالي للبلاد وضمان استقراره. كما أنها مسؤولة عن حماية المستثمرين الأمنيين وحملة بوالص التأمين والمودعين. يحقق أهدافه بعدة طرق مختلفة بما في ذلك التخطيط ووضع السياسات والإشراف على مقدمي الخدمات المالية والإشراف على معاملات الأوراق المالية وتفتيش المؤسسات المالية في القطاع الخاص. عندما تم إنشاء الجيش السوري الحر لأول مرة ، كان مجرد هيئة إدارية. ومع ذلك ، تم توسيع مسؤولياته في عام 2001 عندما أصبح الممثل الخارجي لمكتب مجلس الوزراء في اليابان. وقد تولت مسؤوليات لجنة إعادة الإعمار المالي ، وتولت أيضًا مسؤولية المؤسسات المالية الفاشلة ، واليوم ، تخضع هيئة الخدمات المالية اليابانية (FSA) للمساءلة أمام وزير المالية الياباني وتتمتع بنطاق واسع من المسؤولية.

إفصاح عن الوسيط
Sanction مغلق مؤقتا
ملخص الإفصاح
  • مطابقة الإفشاء مطابقة الرقم التنظيمي
  • وقت الإفصاح 2011-12-16
  • سبب العقوبة الأفعال غير الملائمة المتعلقة بـ Euroyen TIBOR ، إلخ.
تفاصيل الإفصاح

إجراءات إدارية ضد UBS Securities Co.، Ltd. فرع طوكيو وفرع UBS AG في اليابان

فيما يتعلق بالإجراءات الإدارية ضد UBS Securities Co.، Ltd. فرع طوكيو و UBS AG Japan Branch I. تبين أن فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. (المشار إليها فيما يلي باسم "فرعنا") قد انتهك القوانين واللوائح نتيجة للتفتيش الذي أجرته هيئة مراقبة الأوراق المالية والبورصات لجنة في 9 ديسمبر 2011. ، تم تقديم توصية لاتخاذ إجراء إداري. نتيجة لاستلام هذه التوصية ، اتخذنا اليوم الإجراء الإداري التالي ضد فرعنا بناءً على أحكام المادة 51 والمادة 52 ، الفقرة 1 ، البند 9 من قانون الأدوات المالية والبورصة. 1. محتويات التوصية ○ سلوك غير لائق يتعلق بـ Euroyen TIBOR ، وما إلى ذلك (يشار إليه فيما يلي باسم "TIBOR") إلى موظفي فرع طوكيو UBS AG (المشار إليه فيما يلي باسم "الشخص المسؤول عن العرض") ، ومن حوالي فبراير 2007 في الأحدث ، (يشار إليه فيما بعد بشكل جماعي باسم "الشخص المسؤول عن العرض ، وما إلى ذلك") ، لغرض تغيير TIBOR بحيث يكون مفيدًا للمعاملات المشتقة المتعلقة بسعر فائدة الين الذي كان المتداول "أ" يقوم به . ، واستمرت في بذل الجهود مثل طلب تغيير في معدل التقديم. القانون الذي قام به المتداول A هو TIBOR (لمدة 3 أشهر) ، وهو موضوع تداول العقود الآجلة لمعدلات فائدة Euroyen لمدة 3 أشهر المدرجة في بورصة طوكيو المالية ، في ضوء حقيقة أن TIBOR تم استخدامه كمؤشر للفائدة معدل للمؤسسات المالية لجمع الأموال واستثمارها ، وأن TIBOR هو معيار مالي بالغ الأهمية ، فهو غير عادل وخبيث للغاية ، وهناك خطر الإضرار بنزاهة السوق. ومن المسلم به أن هناك مشاكل خطيرة في المصلحة العامة وحماية المستثمر. علاوة على ذلك ، اعتبارًا من يونيو 2007 على أبعد تقدير ، واصل المتداول "أ" بذل جهود غير مناسبة ، مثل طلب إجراء تغييرات على سعر الين ليبور الذي تقدمه مجموعة يو بي إس. بالإضافة إلى ذلك ، تم التعرف على أوجه قصور خطيرة في نظام الرقابة الداخلية للفرع ، مثل تجاهل هذه الجهود لفترة طويلة من الزمن ، وإهمال الفعل وعدم اتخاذ الإجراءات المناسبة. وبهذه الطريقة ، (أ) ضغط التاجر أ على الشخص المسؤول عن تقديم TIBOR لغرض معاملات مشتقات السوق التي كان الفرع يجريها كمعاملة ملكية. (ب) يعتبر الفعل غير عادل وخبيث للغاية من حيث المصطلحات للمصلحة العامة وحماية المستثمر ، مثل خطر الإضرار بنزاهة السوق ؛ (ج) كان المتداول أ يعمل على Yen LIBOR وكذلك TIBOR. المادة 52 ، الفقرة 1 ، البند 9 (في حالة الالتزام تعتبر الأعمال الاحتيالية أو غير المبررة بشكل كبير فيما يتعلق بأعمال الأدوات المالية ، عندما تكون الظروف خطيرة بشكل خاص) سارية. 2. تفاصيل الأمر (1) أمر بتعليق الأعمال من 10 يناير 2012 (الثلاثاء) إلى 16 يناير 2012 (الاثنين) والمعاملات المشتقة المتعلقة بـ TIBOR و LIBOR (المعاملات المرتبطة بأداء العقود الحالية) وما إلى ذلك). (2) أمر تحسين الأعمال (أ) توضيح المسؤولية عن انتهاك القانون أعلاه. (ب) الامتثال القانوني الدقيق من قبل الضباط والموظفين. (ج) صياغة تدابير لمنع التكرار ، بما في ذلك تعزيز وتقوية إدارة الأعمال ونظم عمليات الأعمال. (د) سيتم الإبلاغ عن حالة التنفيذ من (أ) إلى (ج) أعلاه بحلول 16 يناير 2012 (الاثنين) ، وسيتم الإبلاغ عن التقدم المحرز في (ب) و (ج) بعد ذلك التاريخ بحلول مارس 2012. التقرير باللغة الإنجليزية الكتابة بحلول يوم الجمعة ، 30 مارس ، وكل ثلاثة أشهر بعد ذلك ، ومن وقت لآخر حسب الضرورة. ثانيًا. استنادًا إلى نتائج عمليات التفتيش التي تم إجراؤها على فروع UBS AG في اليابان التابعة لفروع UBS AG في اليابان (المشار إليها فيما يلي باسم "البنك") ومحتويات التقارير المستندة إلى عمليات التفتيش هذه ، اليوم من أجل ضمان عمليات سليمة ومناسبة ، قام البنك اتخذت الإجراءات الإدارية التالية. 1. سبب التصرف وفقًا للتفتيش في الموقع من قبل هيئة الخدمات المالية (تم الإخطار به في 22 نوفمبر 2011) والتقارير الواردة من الفروع في اليابان بناءً على أحكام المادة 24 ، الفقرة 1 والمادة 48 من قانون البنوك ، فإن فرع طوكيو من تم الاتصال بموظفي البنك باستمرار من قبل الموظفين في فرع طوكيو لشركة UBS Securities Co.، Ltd. فيما يتعلق بمعدل تقديم TIBOR. ومع ذلك ، على الرغم من هذه الإجراءات ، تم العثور على مشاكل في نظام الرقابة الداخلية ، مثل عدم إبلاغ الإدارة بشكل صحيح. 2. تفاصيل أمر الطلب على أساس المادة 47 ، الفقرتين 2 و 4 ، والمادة 26 ، الفقرة 1 من قانون البنوك (1) لضمان عمليات تجارية سليمة ومناسبة ، قم بتنفيذ ما يلي. (أ) الامتثال القانوني الدقيق من قبل الضباط والموظفين (ب) تعزيز نظام الرقابة الداخلية (ج) صياغة تدابير لمنع التكرار تقديم خطة تحسين بحلول 31 كانون الثاني (يناير) 2012 (الثلاثاء) وتنفيذها على الفور. (3) بعد تنفيذ (2) أعلاه ، وحتى الانتهاء من تنفيذ خطة تحسين الأعمال ، سيكون التاريخ الأول 30 مارس 2012 (الجمعة) ، وسيتم تلخيص حالة التقدم والتنفيذ والتحسين كل ثلاثة بعد ذلك بأشهر. تقرير في موعد أقصاه الخامس عشر من الشهر التالي.
مشاهدة النسخة الأصلية
الملحق
المزيد من الإفصاح التنظيمي

تأكد إذا كنت تحتاج

تحميل التطبيق لمعلومات أشمل

اختار الدولة/ المنطقة
  • هونغ كونغ

  • تايوان

    tw.wikifx.com

  • الولايات المتحدة

    us.wikifx.com

  • كوريا

    kr.wikifx.com

  • المملكة المتحدة

    uk.wikifx.com

  • اليابان

    jp.wikifx.com

  • أندونيسيا

    id.wikifx.com

  • فيتنام

    vn.wikifx.com

  • أستراليا

    au.wikifx.com

  • سنغافورة

    sg.wikifx.com

  • تايلاند

    th.wikifx.com

  • قبرص

    cy.wikifx.com

  • ألمانيا

    de.wikifx.com

  • روسيا

    ru.wikifx.com

  • الفلبين

    ph.wikifx.com

  • نيوزيلندا

    nz.wikifx.com

  • أوكرانيا

    ua.wikifx.com

  • الهند

    in.wikifx.com

  • فرنسا

    fr.wikifx.com

  • إسبانيا

    es.wikifx.com

  • البرتغال

    pt.wikifx.com

  • ماليزيا

    my.wikifx.com

  • نيجيريا

    ng.wikifx.com

  • كمبوديا

    kh.wikifx.com

  • إيطاليا

    it.wikifx.com

  • جنوب افريقيا

    za.wikifx.com

  • تركيا

    tr.wikifx.com

  • هولندا

    nl.wikifx.com

  • الإمارات العربية المتحدة

    ae.wikifx.com

  • كولومبيا

    co.wikifx.com

  • الأرجنتين

    ar.wikifx.com

  • روسيا البيضاء

    by.wikifx.com

  • الإكوادور

    ec.wikifx.com

  • مصر

    eg.wikifx.com

  • كازاخستان

    kz.wikifx.com

  • المغرب

    ma.wikifx.com

  • المكسيك

    mx.wikifx.com

  • بيرو

    pe.wikifx.com

  • باكستان

    pk.wikifx.com

  • تونس

    tn.wikifx.com

  • فنزويلا

    ve.wikifx.com

United States
※ محتوى هذا الموقع يتوافق مع القوانين واللوائح المحلية.
نت تزور موقع WikiFX. WikiFX Internet ومنتجاته المحمولة هي أداة بحث عن معلومات المؤسسة للمستخدمين العالميين. عند استخدام منتجات WikiFX ، يجب على المستخدمين الالتزام بالقوانين واللوائح ذات الصلة بالدولة والمنطقة التي يتواجدون فيها.
الخط الساخن للمستهلك : (002)01099845754
البريد الإلكتروني الرسمي:support@wikifx.com
رقم الهاتف المحمول : 234706777 7762 ; 61 449895363
تليجرام: +60 103342306
واتساب: + 852-6613 1970; + 44-7517747077
ترخيص أو تصحيح خطأ المعلومات الأخرى
يرجى إرسال المعلومات إلى qawikifx@gmail.com
التعاون :fxeyevip@gmail.com